商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。A 、 披露期末资产估值B 、 披露其他购买该理财产品客户的信息C 、 披露收入与费用D 、 定期向客户发送理财产品账单
商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。
A 、 披露期末资产估值
B 、 披露其他购买该理财产品客户的信息
C 、 披露收入与费用
D 、 定期向客户发送理财产品账单
B 、 披露其他购买该理财产品客户的信息
C 、 披露收入与费用
D 、 定期向客户发送理财产品账单
参考解析
解析:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第28条规定,在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单
应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。
应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。
相关考题:
股权投资基金信息披露事务管理制度包括( )。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中,正确的是( )。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅳ
关于主办券商履行持续督导职责,以下说明不正确的是()。A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务,对其信息披露文件进行事前审查B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述,或者发现应当披露而未披露事项时,应当要求挂牌公司进行更正或补充D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时,挂牌公司拒不更正或补充,主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
开展理财业务过程中,以下()不能体现银行信息披露不充分。A、未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告B、在分配投资收益时,没有向投资者提供相关的收益情况报告C、在与投资者签订的理财合同中没有就披露和获取信息的方式进行约定,银行在营业场所和自己的网站发布了相关信息,就认为已履行披露义务D、银行理财产品的宣传和介绍材料包含对产品风险的揭示
公众公司的收购及相关股份权益变动活动中,有关信息披露,以下说法正确的是()。A、信息披露义务人,应当依法严格履行信息披露和其他法定义务,并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息C、在其他媒体上进行披露的,披露内容应当一致,披露时间不得早于指定网站的披露时间D、在相关信息披露前,信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为
商业银行根据相关法律和国家政策规定,需要对已约定的收费项目、条件、标准和方式进行调整时,应当按照有关规定进行信息披露后方可调整;客户不接受的,应当允许客户()。A、按照销售文件的约定提前赎回理财产品B、按原有收费标准执行C、到期赎回理财产品D、终止履行协议
下列关于信息披露的事务管理的说法中,正确的是()。A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案B、上市公司在履行信息披露义务时,应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系,办理信息披露与股权管理事务C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
单选题根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责,表述不正确的是()A信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体B信息披露义务人可以以新闻发布的形式代替应当履行的报告、公告义务C信息披露义务人不得以答记者问的形式代替应当履行的报告、公告义务D信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
单选题下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中,正确的是( )。A同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,可以约定信息披露相关事项和责任义务B信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担信息披露义务C信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D信息披露义务人可以向公众进行信息披露
单选题下列关于商业银行理财业务与信贷业务、存款业务区别的表述,错误的是( )。A商业银行按照“存款自愿,取款自由”的原则吸收存款,按照“买者自负,卖者有责”的原则销售理财产品B信贷业务中资金来源主要为银行存款,而理财业务资金来源是投资者的投资资金C商业银行无须对信贷业务的具体客户资产等情况进行信息披露,而应对理财业务承担信息披露义务,充分揭示理财业务风险D理财产品收益可以由商业银行与投资者自行商定
单选题商业银行为办理境外直接投资人民币结算业务时不需要履行的义务是( )。A严格进行交易真实性和合规性审查B对公众披露投资企业信息C履行反洗钱和反恐融资义务D按照规定报送信息