根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。A.罚款 B.记过 C.追究管理负责人的责任 D.开除 E.及时取消其相关从业资格
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。
A.罚款
B.记过
C.追究管理负责人的责任
D.开除
E.及时取消其相关从业资格
B.记过
C.追究管理负责人的责任
D.开除
E.及时取消其相关从业资格
参考解析
解析：根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。
相关考题：
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )。A．40小时B．30小时C．20小时D．10小时
商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类：为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ） A．对 B．错
根据银监会的要求，商业银行对理财从业人员的管理应( )。A．建立理财从业人员持证上岗管理制度B．完善理财从业人员的处罚和退出机制C．加强对理财从业人员的持续专业培训D．加强对理财从业人员的职业操守教育E．建立问责制度
商业银行的个人理财业务人员，应包括（ ）。A．提供财务分析、财务规划的业务人员B．储蓄性产品的销售人员C．信托产品的销售人员D．理财计划或投资性产品的销售人员E．其他与个人理财业务销售和管理活动相关的专业人员
理财资金投资于境外金融市场，除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外，应严格遵守哪些监管规定：A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类；为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ）
商业银行个人理财业务人员，应包括( )A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B．为客户提供防范监管的业务人员C．销售理财计划或投资性产品的业务人员D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员E．其他服务人员
首次对银行理财产品的销售建立了行业监管规范的文件是()A:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B:《商业银行理财产品销售管理办法》C:《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》D:《商业银行个人理财业务风险管理指引》
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有规定情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的B.商业银行未按客户指令进行操作C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品D.商业银行未按规定进行客户评估
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应当根据有关监管要求，制定内部理财业务人员资格条件、行为准则等必要的工作规范，对理财活动进行独立的（），有效控制不当销售或错误销售。A、审核监督B、考评机制C、法律督导D、财务公开
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A、取消其相关从业资格B、追究管理负责人C、追究经办人D、暂停相关从业资格
商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。A、问责制B、首问制C、基金从业资格上岗制度D、理财从业人员持证上岗管理制度
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A、取消其相关从业资格B、责令处罚C、加强教育D、向上级汇报
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、商业银行网点业务咨询人员C、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、销售理财计划或投资性产品的业务人员
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。A、10小时B、20小时C、30小时D、40小时
单选题商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。A问责制B首问制C基金从业资格上岗制度D理财从业人员持证上岗管理制度
单选题《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）A为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B商业银行网点业务咨询人员C其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D销售理财计划或投资性产品的业务人员
单选题商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A取消其相关从业资格B责令处罚C加强教育D向上级汇报
单选题根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A取消其相关从业资格B追究管理负责人C追究经办人D暂停相关从业资格
多选题商业银行个人理财业务人员，应包括（）A为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B销售理财计划或投资性产品的业务人员C其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D银行对私柜台柜员