对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人A：Ⅱ、ⅢB：Ⅰ、ⅢC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅱ、Ⅳ、ⅤE：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：《证券法》（2014年修订）第189条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。
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首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（1分）A．发行人应当具备一定的盈利能力B．发行人应当主营业务突出C．对发行人公司治理提出从严要求D．发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。() 此题为判断题(对，错)。
发行保荐书应当至少包括的内容有（ ）。 A．明确的推荐意见及其理由 B．对发行人发展前景的评价 C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明 D．参与本次发行的项目组成员及相关经验
对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的具体情形不包括()。 A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾B.根据发行申请文件披露的信息，对发行人是否符合发行条件明显存疑，需要进一步核实C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A.终止审核并在36个月内B.终止审核并在24个月内C.终止审核并在12个月内D.终止审核
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅰ,ⅢC、Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
发行保荐工作报告应记载( )。 Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ.推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ.发行人面临的主要风险 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,Ⅳ,ⅤC、Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（ ）。Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ．对发行人予以取缔A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A、发行人的股东B、保荐人C、发行人的实际控制者D、审计机构项目主管
保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ只处罚单位，不处罚个人A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。A发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A发行人的股东B保荐人C发行人的实际控制者D审计机构项目主管
单选题保荐机构应在发行保荐书中对下列（ ）事项发表明确意见。Ⅰ．发行人是否符合发行条件Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ．保荐机构的推荐结论AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。A尚未发行的，应当予以撤销，停止发行B已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定C已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ