各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括()A、定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训;B、每月第五个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。C、在非法集资案件后续处置中要深入查明案发原因,厘清责任并确保责任追究到位。

各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括()

  • A、定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训;
  • B、每月第五个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。
  • C、在非法集资案件后续处置中要深入查明案发原因,厘清责任并确保责任追究到位。

相关考题:

公司其他职能部门和各级分支机构作为声誉风险管理的配合部门,主要职责包括() A.负责向声誉风险统筹部门提示日常经营、投诉处理、合规审查稽核过程中发现的声誉风险情况;B.参与公司声誉风险排查和评估,对防范业务流程中存在的声誉风险提出专业建议;C.参与公司声誉事件核查与处置方案制定,对声誉事件核查和处置方案提出专业建议;D.以上均是

在防范和处置非法集资工作中,应提升防范和处置非法集资的责任意识。下列保险机构中,做法不正确的是() A.要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任B.各保监局要积极落实属地责任,加强辖内防范和处置非法集资工作的组织领导,督促公司落实主体责任C.加强对辖内保险机构非法集资防控工作的监督检查D.为有效处置风险,防止媒体不当炒作;应尽量减少对社会公众的非法集资风险宣传

各级公司一把手是防范和处置非法集资工作的第一责任人,要周密部署,定期听取汇报。( ) 此题为判断题(对,错)。

各级公司风险管理部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。( ) 此题为判断题(对,错)。

各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人,要周密部署,定期听取汇报。 A.一把手B.纪委书记C.风险管理部经理D.客户服务管理中心经理

为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到() A、充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义B、加强内部管理,切实防范非法集资风险向银行业传递C、加强源头治理,大力开展面向公众的宣传教育D、加强资金监测,发挥银行业金融机构监测防控作用

防范和处置非法集资,保险公司应承担主体责任,各层级保险从业人员不得参与非法集资活动() 此题为判断题(对,错)。

各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体,应面向()进行防范非法集资宣传。A、客户B、社会公众C、保险从业人员D、特定人群

各级公司业务管理部、客户服务部是防范和处置非法集资工作的(),要立足自身工作职责,按照工作任务组织本条线开展防范和处置非法集资工作,并将本条线工作情况报送风险管理部。A、执行责任人B、监督责任人C、反馈责任人D、防范责任人

各级公司要以防范和处置非法集资工作为主题,每年组织全体员工至少开展()次学习A、一B、二C、三D、四

各级公司应对辖区所属公司防范和处置非法集资风险工作开展督导抽查,其中省、地市公司对所辖单位抽查面应不少于()。A、5%B、10%C、15%D、20%

各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第()个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。A、1B、3C、5D、10

公司内部建立防范和处置非法集资风险管理流程包括()A、识别B、评估C、控制D、监测报告

除监管机构另有要求外,各级公司应在每年()前汇总所在单位上一年及本年度防范非法集资风险排查工作开展情况,形成《非法集资风险排查统计表》和非法集资专项排查报告上报总公司。A、3月31日B、5月31日C、6月31日D、9月31日

各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人A、内控合规部门负责人B、纪委书记C、具体工作经办人D、一把手

各级公司应公布非法集资风险举报电话和举报邮箱,指定专人负责,认真做好受理、核查工作,确保非法集资举报办理达到80%。

各级公司()是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门A、监察部B、办公室C、风险管理部D、纪委

各级公司应要求新入司员工和销售人员签订《防范和处置非法集资工作承诺书》,确保员工队伍和销售队伍全覆盖。

各级公司监察部门每月第三个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。

定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训,是业务管理部门关于防范和处置非法集资风险管理的主要职责之一。

各级公司()应组织针对员工、销售人员防范非法集资风险的访谈工作。A、每月B、每季度C、每半年D、每年

各级公司内控监察部是防范和处置非法集资风险管理的牵头组织部门。

《关于进一步做好防范和处置()的意见》发布,加大防范和处置力度,建立和完善长效机制,守住不发生系统性区域性金融风险底线。A、违规担保工作B、非法放贷工作C、非法集资工作D、高吸揽储工作

多选题公司内部建立防范和处置非法集资风险管理流程包括()A识别B评估C控制D监测报告

多选题各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体,应面向()进行防范非法集资宣传。A客户B社会公众C保险从业人员D特定人群

单选题各级公司应对辖区所属公司防范和处置非法集资风险工作开展督导抽查,其中省、地市公司对所辖单位抽查面应不少于()。A5%B10%C15%D20%

单选题各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中每月第()个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。A1B3C5D10