法律合规风险防控措施包括:事前做好闭环管理签约关、事中把好“履约关”、事后及时做到催讨、行权、止损。
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农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中,运营类法律风险可以通过以下哪些措施进行防控和杜绝()A、强化合规管理B、加大制度执行力C、建立和完善机构内部控制体系D、岗位制约E、事中授权、事后监督
银行法律风险管理的一般原理中,完整的法律风险管理体系至少包括()A、完善的法律风险管理组织架构B、专业的法律风险管理团队C、健全的业务经营及管理活动的规章制度D、实行事前识别、事中控制、事后评价的法律风险管理流程或程序E、良好的合规文化环境
票据的()主要是指在办理转贴现业务时不认真把好‘三关’,即票据记载事项合法合规性审查关、票据真伪核实关、背书核实关,或是不严格审核跟单资料,违反内部控制制度使银行蒙受损失的风险。A、合规风险B、票面风险C、道德风险D、信用风险
多选题客服客服中心从业人员合规风险规范措施()A事前防范B事中控制C事后总结D事后监督