单选题证券公司应当在每年(  )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。A4月30日B6月30日C9月30日D12月31日

单选题
证券公司应当在每年(  )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。
A

4月30日

B

6月30日

C

9月30日

D

12月31日


参考解析

解析:
《证券公司压力测试指引》第二十一条第二款规定,证券公司应当在每年4月30日前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。

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试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 ( )

第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )A.正确B.错误

第 94 题 证券公司应向(  )报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司

证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 ( )此题为判断题(对,错)。

证券公司的年度报告必须报送的部门是( )。A.中国证监会B.中国证券业协会C.公司住所地的中国证监会派出机构D.中国证券登记结算公司

证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV

证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向( )报备。 Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅱ.媒体所在地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,IVD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A:3B:5C:7D:10

证券公司应该向()报送年度报告。A:中国证监会B:中国证券业协会C:中国证券登记结算公司D:沪、深证券交易所

证券公司应向( )报送年度报告。A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司

证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会

集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。A、向有关自律组织报告B、指定公司一名高级管理人员代行其职责C、向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券公司

资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A、3B、2C、5D、1

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个月内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A、1B、2C、3D、4

每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A、1B、2C、3D、4

证券公司应该向哪些机构报送年度报告()。A、中国证监会B、沪深证券交易所C、中国证券登记结算公司D、中国证券业协会

证券公司应向()报送年度报告。A、中国证监会B、公司住所地的中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证券登记结算公司

单选题资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A3B2C5D1

单选题集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A向中国证监会报告B向中国证券业协会报告C向住所地中国证监会派出机构报告D向住所地中国证券业协会派出机构报告

单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个月内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A1B2C3D4

单选题每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A1B2C3D4

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单选题证券公司应当在每年(  )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。A4月30日B6月30日C9月30日D12月31日

单选题证券公司应当提前(  )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A5B10C30D60