问答题简述证券公司经纪业务的风险管理。

问答题
简述证券公司经纪业务的风险管理。

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证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。( )

证券公司的经纪业务,因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,所以没有风险可言。( )

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()

《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查?A:①②③B:①③C:①②③④D:②④

证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。(  )

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险B:合规风险C:管理风险D:技术风险

以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统C:强化岗位制约和监督D:建立客户投诉处理及责任追究机制

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务;融资或融券服务B.证券经纪业务;融资或融券服务C.证券自营业务;资产管理服务D.证券经纪业务;资产管理服务

按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤

《证券公司监督管理条例》以(  )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤

证券公司在受理客户买卖委托时,因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

证券公司为本机构买卖证券,赚取差价并承担相应风险的业务是()A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、基金管理业务

哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”()。A、合规与风险管理部B、研究开发中心C、经纪业务总部D、清算中心

简述证券公司经纪业务的风险管理。

单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营______、为客户提供______的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。(  )A证券自营业务;融资或融券服务B证券经纪业务;融资或融券服务C证券自营业务;资产管理服务D证券经纪业务;资产管理服务

问答题简述证券公司经纪业务的风险管理。

多选题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。A按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

单选题下列说法中错误的是( )。A证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D②③④⑤