单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。[2016年9月真题]A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货投资咨询机构C期货公司D期货交易所

单选题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。[2016年9月真题]
A

为期货公司提供中间介绍业务的机构

B

期货投资咨询机构

C

期货公司

D

期货交易所


参考解析

解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。A、期货交易所B、期货公司C、期货投资咨询机构D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时,废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。( )

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。A.调离所在期货经营机构后B.调任所在期货经营机构的其他部门后C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后D.执业过程中

在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括( )。 A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后B. 执业过程中C. 调任所在期货经营机构的其他部门后D. 调离所在期货经营机构后

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警层向其所在机构发出( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()

单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对(  )高度负责,诚实守信,恪尽职守。[2012年11月真题]A主管部门B所在机构的股东C期货交易各方D中国证监会

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