单选题根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》,下列说法正确的有( )。[2019年11月真题]Ⅰ.可在企业债券发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权和当期追加发行选择权Ⅱ.在弹性配售机制下,当期期计划发行规模包括基础发行额与弹性配售额两部分,其中基础发行额占核准度的比例不得低于30%,或基础发行额不低于5亿元,弹性配售额为固定金额且不得超过基础发行额Ⅲ.发行人应当事先设定强制配售触发条款,约定当申购总量(超标发行中为投标总量)超过基础发行额的某一倍数(原则上不低于3倍)后则必须按照全额启动弹性配售Ⅳ.在当期追加发行机制下,当期计划发行规模即为基础发行额,不包括当期追加发行额Ⅴ.优质企业债券发行或采用招标方式的,可不受择期次数的限制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》,下列说法正确的有( )。[2019年11月真题]Ⅰ.可在企业债券发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权和当期追加发行选择权Ⅱ.在弹性配售机制下,当期期计划发行规模包括基础发行额与弹性配售额两部分,其中基础发行额占核准度的比例不得低于30%,或基础发行额不低于5亿元,弹性配售额为固定金额且不得超过基础发行额Ⅲ.发行人应当事先设定强制配售触发条款,约定当申购总量(超标发行中为投标总量)超过基础发行额的某一倍数(原则上不低于3倍)后则必须按照全额启动弹性配售Ⅳ.在当期追加发行机制下,当期计划发行规模即为基础发行额,不包括当期追加发行额Ⅴ.优质企业债券发行或采用招标方式的,可不受择期次数的限制
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析:
根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》(中债字〔2019〕173号)具体分析如下:
Ⅰ项,经发行人与簿记管理人(招标发行中为主承销商)协商一致后,可在企业债发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权或当期追加发行选择权,但同期债券发行中只能选择适用其一。
Ⅱ项,在弹性配售机制下,当期计划发行规模包括基础发行额与弹性配售额两部分,其中基础发行额占核准额度的比例不得低于30%,或基础发行额不低于5亿元,弹性配售额为固定金额且不得超过基础发行额。
Ⅲ项,发行人应当事先设定强制配售触发条款,约定当申购总量(招标发行中为投标总量,下同)超过基础发行额的某一倍数(原则上不低于2倍)后则必须按照全额启动弹性配售,具体触发倍数可根据市场情况由发行人与簿记管理人(招标发行中为主承销商)协商确定,并在申购配售办法或招标书中进行披露。
Ⅳ项,在当期追加发行机制下,当期计划发行规模包括基础发行额与当期追加发行额两部分。
Ⅴ项,优质企业债券发行或采用招标发行方式的可不受择期次数的限制。
根据《关于企业债券发行定价中选择使用弹性配售或当期追加发行选择权的通知》(中债字〔2019〕173号)具体分析如下:
Ⅰ项,经发行人与簿记管理人(招标发行中为主承销商)协商一致后,可在企业债发行定价过程中自主选择是否设置弹性配售选择权或当期追加发行选择权,但同期债券发行中只能选择适用其一。
Ⅱ项,在弹性配售机制下,当期计划发行规模包括基础发行额与弹性配售额两部分,其中基础发行额占核准额度的比例不得低于30%,或基础发行额不低于5亿元,弹性配售额为固定金额且不得超过基础发行额。
Ⅲ项,发行人应当事先设定强制配售触发条款,约定当申购总量(招标发行中为投标总量,下同)超过基础发行额的某一倍数(原则上不低于2倍)后则必须按照全额启动弹性配售,具体触发倍数可根据市场情况由发行人与簿记管理人(招标发行中为主承销商)协商确定,并在申购配售办法或招标书中进行披露。
Ⅳ项,在当期追加发行机制下,当期计划发行规模包括基础发行额与当期追加发行额两部分。
Ⅴ项,优质企业债券发行或采用招标发行方式的可不受择期次数的限制。
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下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。 Ⅰ超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准 Ⅲ拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制 Ⅳ发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准 Ⅴ在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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