在境外发行证券与上市过程中,境外上市公司向有关()提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的,应当依法报国家档案局批准。A、证劵公司B、证劵监管机构C、证劵服务机构D、境外监管机构

在境外发行证券与上市过程中,境外上市公司向有关()提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的,应当依法报国家档案局批准。

  • A、证劵公司
  • B、证劵监管机构
  • C、证劵服务机构
  • D、境外监管机构

相关考题:

2013年8月底,证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为,作出()的严厉处罚。A.冻结光大证劵资产B.宣告光大证劵公司破产C.罚没5.23亿元人民币D.注销光大证劵公司登记

票据是以支付一定金额为目的的( ),当票据上记载的金额得以全部支付时,票据上的权利和义务也就消失了。A.交易证劵B.资金证劵C.有价证劵D.流通证劵

境内上市公司所属企业申请境外上市,所属企业到境外上市后,上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展的情况予以说明。( )

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证劵监督管理机构。 ( )

设立一般公司,应当向证劵监管机关申请设立登记。

拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证劵投资基金协会B.中国证监会C.中国证劵登记结算有限责任公司D.证劵交易所

下列关于企业会计信息系统信息安全的表述中,不正确的是() A.企业不得在非涉密信息系统中存储、处理和传输涉及国家秘密的电子会计资料B.维护企业电子会计资料安全是保障国家经济信息安全的重要组成部分C.企业应当增强会计信息系统保密意识,建立和完善专项规章制度D.企业在境外发行证券时,不得向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的电子会计资料

投资管理与研究协会是( )。A.北美的证劵分析师组织B.欧洲证劵分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证劵分析师公会

违反有关规定从事营利活动,有下列 行为之一的,情节较轻的给予警告或者严重警告处分。()A.经商办企业 B.拥有非上市公司的股份或者证劵C.买卖股票或者进行其他证劵投资D.从事有偿中介活动E.在国(境)外祖册公司或者投资入股的

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有( )。Ⅰ.外国法人机构境外实有资产总额1.5亿美元,其母公司管理境外实有资产总额4亿元Ⅱ.2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司Ⅲ.境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司Ⅳ.外商投资有限合伙企业,管理境外资产总额9亿美元Ⅴ.外国法人机构境外实有资产0.5亿美元,母公司境外实有资产总额2亿美元A:Ⅰ、ⅡB:Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证 券监督管理机构批准。 ( )

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。( )

代办转让的股伤从基本特征看,可以在证劵交易所挂牌,也可以通过证劵公司进行交易。()

境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经( )批准。境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经( )批准。A.国家外汇管理局 B.对外贸易经济合作部C.国务院证券监督管理机构 D.中国人民银行

不属于证劵登记结算有限责任公司的职能的是(  )A.证劵账户,结算账户设立和管理B.接受上市申请,安排证劵上市C.证劵的存管和过户D.证劵持有人名册登记及权益登记

企业因在境外发行证券与上市等原因,需要向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的电子会计资料的,应当依法报()批准。A、国家档案局B、国务院财政部C、国家税务总局D、证监会

在境外发行证券与上市过程中,提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在()。

合格境外机构投资者开立人民币特殊账户时应出具()的批复文件。A、人民银行分支行B、证劵管理机构C、税务部门D、国家外汇管理部门

根据我国目前有关境外发行和上市股票的管理规定,外资股在境外上市可以采取()。A、境外存股证形式B、股票的其他派生形式C、境内机构和企业购买境外上市公司控股权的方式进行买壳上市D、采用私募方式

证劵上市的条件

2013年8月底,证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为,作出()的严厉处罚。A、冻结光大证劵资产B、宣告光大证劵公司破产C、罚没5.23亿元人民币D、注销光大证劵公司登记

在境外发行股票和在境外上市是指()。A、公司可以向境外特定的投资人募集股份B、公司可以向境外非特定的投资人募集股份C、公司向境外发行的股票,在境外公开的证券交易场所流通转让D、公司向社会公开发行的股票,在境外公开的证券交易场所流通转让

多选题根据我国目前有关境外发行和上市股票的管理规定,外资股在境外上市可以采取()。A境外存股证形式B股票的其他派生形式C境内机构和企业购买境外上市公司控股权的方式进行买壳上市D采用私募方式

判断题设立一般公司,应当向证劵监管机关申请设立登记。A对B错

问答题证劵上市的条件

单选题合格境外机构投资者开立人民币特殊账户时应出具()的批复文件。A人民银行分支行B证劵管理机构C税务部门D国家外汇管理部门