第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  )A.正确B.错误

第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  )

A.正确

B.错误


相关考题:

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )

证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的( )。A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。A.汇率风险 B.法律风险C.财务风险 D.道德风险

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行( ),有效防范洗钱风险。Ⅰ持续识别Ⅱ审慎评估Ⅲ有效控制Ⅳ全程管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ