下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?() A、因填错金额导致未按时足额缴付认购资金B、未正确安装EIPO平台证书导致无法申购C、电脑故障导致无法申购D、公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金
下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?()
A、因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B、未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C、电脑故障导致无法申购
D、公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金
相关考题:
有下列哪些情形之一的,可以给予从轻或减轻处理?() A、违规行为情节轻微,未造成不良后果的B、过失违规,未造成经济损失和恶劣影响的C、主动检举揭发违规行为,经调查属实的D、违规后认识错误态度一般,不主动检查错误
下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。 A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A、违规向他人提供基金未公开的信息B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D、挪用投资者的交易资金或基金份额
(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额
下列哪些情形属于直接占用资源A.占用子公司资金B.子公司资金被违规担保C.抢子公司的商机D.廉价租用子公司资产