会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止?( )A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务B.买卖本机构提供服务的上市公司股票C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入E.直接代客户操作,或与客户约定分享投资收益或分担投资损失

会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止?( )

A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格

D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

E.直接代客户操作,或与客户约定分享投资收益或分担投资损失


相关考题:

下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票

证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果。() 此题为判断题(对,错)。

证券投资咨询机构会员可以以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务。( )

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④B.①②③C.②④D.①②③④

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合()等要求。A:自所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排B:明确个股的上涨或下跌价位C:说明所依据的证券研究报告的发布日期D:禁止明示或者暗示保证投资收益

会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止?()A:以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务B:买卖本机构提供服务的上市公司股票C:与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动,操纵证券价格D:通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合( )等要求。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.明确个股的上涨或下跌价位Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ