《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A.民事责任B.披露(备案)原则C.资格原则D.隔离制度

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。

A.民事责任

B.披露(备案)原则

C.资格原则

D.隔离制度


相关考题:

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。A.执业资格B.执业诚信C.执业回避D.执业披露

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。A.民事责任B.披露(备案)原则C.资格原则D.“防火墙”(隔离)原则

证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。( )

()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》B:《证券投资顾问业务暂行规定》C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,设置了对()的保护机制。A:咨询机构及咨询人员B:投资者C:媒体D:券商

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有(  )。A:执业资格B:执业诚信C:执业回避D:执业披露

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。A:执业资格B:执业诚信C:执业回避D:执业披露

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。A:民事责任B:披露(备案)原则C:资格原则D:隔离制度