证券公司为配合客户公司筹划重大资产重组及融资项目,专门成立工作组,老王是证券公司项目负责人。老王在与老徐打电话时透露了客户公司已上市的股票即将因该公司重大资产重组而停牌。老徐立即亏损抛售所持的其他公司股票,筹资连续买入前述客户公司股票80万余股,成交金额2016万元。客户公司股票按预期停牌并在完成资产重组后复牌。复牌当日老徐所购上述股票账面盈利250万余元。以下说法错误的是:A、老王没有利用内幕信息获利,不构成犯罪,老徐利用内幕信息牟利,构成犯罪B、老王作为内幕信息的知情人员,在该信息尚未公开前,向老徐泄露该信息,构成泄露内幕信息罪C、老徐在非法获取该内幕信息后买入该证券,数额巨大,构成内幕交易罪D、犯泄露内幕信息罪或内幕交易罪,最高可被判处十年有期徒刑,并处违法所得五倍的罚金
证券公司为配合客户公司筹划重大资产重组及融资项目,专门成立工作组,老王是证券公司项目负责人。老王在与老徐打电话时透露了客户公司已上市的股票即将因该公司重大资产重组而停牌。老徐立即亏损抛售所持的其他公司股票,筹资连续买入前述客户公司股票80万余股,成交金额2016万元。客户公司股票按预期停牌并在完成资产重组后复牌。复牌当日老徐所购上述股票账面盈利250万余元。以下说法错误的是:
A、老王没有利用内幕信息获利,不构成犯罪,老徐利用内幕信息牟利,构成犯罪
B、老王作为内幕信息的知情人员,在该信息尚未公开前,向老徐泄露该信息,构成泄露内幕信息罪
C、老徐在非法获取该内幕信息后买入该证券,数额巨大,构成内幕交易罪
D、犯泄露内幕信息罪或内幕交易罪,最高可被判处十年有期徒刑,并处违法所得五倍的罚金
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融资专用账户用于记录( )。A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
以下做法错误的是( )。 A.证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B.证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C.证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D.证券公司间接为客户从事期货交易提供融资
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。A:客户融资买入证券的权益归客户所有,客户融券卖出证券的权益归证券公司所有B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有,客户融券卖出证券的权益归客户所有D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有
融资专用账户用于记录( )。A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。 A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ