在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起()内完成。A、10个工作日B、5个工作日C、15个工作日D、20个工作日

在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起()内完成。

  • A、10个工作日
  • B、5个工作日
  • C、15个工作日
  • D、20个工作日

相关考题:

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。 A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年

对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。

根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》(农银发[2008]233号)规定,法人客户信用等级评定原则上实行部门分离。

客户号管理是指以客户号为索引,对同一个客户在系统中记录的各种信息按客户号进行归纳的管理方式,以达到采集和()客户信息的目的,并对客户评定等级,实现以客户为中心的服务理念。客户号管理包括客户号的编制,客户号的生成,客户号的归集以及客户号的注销。A、管理B、分析C、服务

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

客户洗钱风险等级评定的范围包括各类()客户、对私客户。A、个人B、对公C、单位D、以上均是

客户风险等级评定的范围包括各类()。A、对公客户B、对私客户C、对公客户、对私客户D、存款客户

客户反洗钱风险等级评定的范围包括()A、仅对公客户B、仅对私客户C、经人民银行调查过的客户D、各类对公客户、对私客户

“在分析各类客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的()原则。A、真实性B、审慎性C、相关性D、有效性

在下列选项中,关于客户信用等级评定说法错误的是()A、客户评级原则上应每年进行一次B、对年初有存量融资以及拟于本年度建立融资关系的客户采取集中评定的方式C、对年中新营销的客户本年度可不评级D、客户信用等级有效期自等级审批之日起,至新评定等级生效之日止

各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时,()应签字确认。A、记录人;B、参与评定的评定人;C、负责人;D、复评人

单选题在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起()内完成。A10个工作日B5个工作日C15个工作日D20个工作日

判断题客户首次认购我*行零售代销产品时,须进行风险承受能力评估,客户可通过我*行营业网点或电子渠道进行风评,客户风险等级评定结果有效期为一年。A对B错

单选题“在分析各类客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的()原则。A真实性B审慎性C相关性D有效性

单选题在下列选项中,关于客户信用等级评定说法错误的是()A客户评级原则上应每年进行一次B对年初有存量融资以及拟于本年度建立融资关系的客户采取集中评定的方式C对年中新营销的客户本年度可不评级D客户信用等级有效期自等级审批之日起,至新评定等级生效之日止

单选题客户风险等级评定的范围包括各类()。A对公客户B对私客户C对公客户、对私客户D存款客户

判断题证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。A对B错

单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险动态追踪Ⅱ.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ.证券公司应在客户风险等级划分的基础上,采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施,对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题客户洗钱风险等级评定的范围包括各类()客户、对私客户。A个人B对公C单位D以上均是

多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括()A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

判断题中风险客户,自评定风险等级后,每半年审核一次客户基本信息。()A对B错

多选题各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时,应记录(),参与评定的评定人和复评人应签字确认。A评级时间;B评定依据;C评定结果;D评定内容

单选题客户反洗钱风险等级评定的范围包括()A仅对公客户B仅对私客户C经人民银行调查过的客户D各类对公客户、对私客户

判断题建立客户号时,系统评定风险等级为E级的客户,网点可以尽职后直接开户。A对B错

多选题各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时,()应签字确认。A记录人;B参与评定的评定人;C负责人;D复评人

判断题根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》(农银发[2008]233号)规定,法人客户信用等级评定原则上实行部门分离。A对B错