金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。


相关考题:

存在()情形之一的,金融机构可直接将其风险等级确定为最高。 A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作D.客户多次涉及可疑交易报告

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

金融机构与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同受益人不是客户本人的,金融机构应当如何识别客户?

金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有哪些() A、金融机构在与客户建立业务关系时,客户向金融机构披露的信息B、金融机构客户经理或柜面人员工作记录及金融机构保存的交易记录C、金融机构利用互联网等公众信息平台搜集信息D、金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息及金融机构利用商业数据库查询的信息

客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险() 此题为判断题(对,错)。

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。 A.客户风险控制B.可疑交易监测分析C.提升数据质量D.客户尽职调查

()下列哪一项不属于客户特性风险子项。A、客户信息的公开程度B、反洗钱交易监测记录C、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道D、客户的财富状况

金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测和()两项工作。A、客户尽职调查B、风险等级划分C、大额交易报告D、现场检查

各支行()应在客户业务关系建立后的()内完成客户基本情况尽职调查和等级划分工作。

《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有()。A、确立客户身份并利用可靠的,独立来源的文件,数据或信息来验证客户身份B、确立受益权人身份,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份状况,对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构C、获得有关该项业务的目的和意图属性的信息D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查,以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

以下关于金融行动特别工作组(FATF)的40条反洗钱建议说法正确的是?()A、金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份B、在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下,各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证C、对于高风险类别,金融机构应实施更严格的尽职调查。D、一定要将高级别政府官员列为高风险客户E、应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流

()下列哪一项属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项。A、特殊业务类型的交易频率B、涉及客户的风险提示信息C、特殊的金融监管风险D、金融机构与客户建立的业务关系渠道

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别。()

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道,会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性、()产生影响。A、准确性B、可行性C、操作性D、真实性

在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()A、客户信息的公开程度B、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道C、自然人客户年龄D、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

多选题在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()A客户信息的公开程度B金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道C自然人客户年龄D涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

多选题下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有()A对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,金融机构应于2009年年底完成等级划分工作B对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于2011年年底完成等级划分工作C对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作D法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

多选题金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()A识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查

填空题各支行()应在客户业务关系建立后的()内完成客户基本情况尽职调查和等级划分工作。

单选题()下列哪一项属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项。A特殊业务类型的交易频率B涉及客户的风险提示信息C特殊的金融监管风险D金融机构与客户建立的业务关系渠道

判断题金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。A对B错

多选题以下关于金融行动特别工作组(FATF)的40条反洗钱建议说法正确的是?()A金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份B在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下,各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证C对于高风险类别,金融机构应实施更严格的尽职调查。D一定要将高级别政府官员列为高风险客户E应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流

单选题()下列哪一项不属于客户特性风险子项。A客户信息的公开程度B反洗钱交易监测记录C金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道D客户的财富状况

单选题金融机构应逐步建立以()为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。A机构B账户C客户D柜员

单选题金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道,会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性、()产生影响。A准确性B可行性C操作性D真实性