非现场监管的主要手段有()A、预警信息的分析与核销B、凭证影像的调阅与抽查C、对未塑封的凭证袋进行抽检D、视频监控录像的调阅

非现场监管的主要手段有()

  • A、预警信息的分析与核销
  • B、凭证影像的调阅与抽查
  • C、对未塑封的凭证袋进行抽检
  • D、视频监控录像的调阅

相关考题:

我国目前反洗钱监管的手段有哪些?() A.政策指导B.评估金融机构风险C.非现场监管D.现场检查E.监管报表

完善有效的非现场监管手段包括:()。 A.为提高效率,不应与其他监管和被监管对象之间进行信息交流B.有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员C.有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统D.有分工合理、职责明确的工作流程;

非现场监管的主要目的有哪些?

偿付能力监管的主要手段有( )A.资本充足率监督B.现场检查C.突击检查D.非现场检查E.其他检查

信托市场监管的手段有()。A.并表监管B.非现场监管C.公告说明D.现场监管E.公众监督

监督检查的手段有(  )。A.非现场监管 B.现场检查C.风险监测D.市场监测E.风险预警

银保监会已构建信息科技非现场监管体系,并以银行业金融机构信息科技()报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段,全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。A.监管评级B.非现场监管C.持续监管D.现场检查

银行监管的基本手段有( )。A.集中监管B.非现场监管C.并表监管D.现场检查E.分业监管

从监管方式看,信托市场监管的手段有( )和( )两类。A.法律监管B.行政监管C.经济监管D.现场监管E.非现场监管

银监会以银行业金融机构信息科技()报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段,全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。A、监管评级B、非现场监管C、持续监管D、现场检查

各级监管机构应通过理财业务的()等多种监管手段对银行理财业务实施监管。A、事前审查B、事前调查C、非现场监测D、现场检查

我国目前反洗钱监管的手段有哪些()A、政策指导B、评估金融机构风险C、非现场监管D、现场检查

非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是()。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人机构(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A、非现场监管是持续监管B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D、现场检查侧重实地查证及评核E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()A、主监管员B、非现场监管员C、非现场助理监管员D、非现场监管负责人E、非现场监管协调员

完善有效的非现场监管手段包括()A、为提高效率,不应与其他监管机构和被监管对象之间进行信息交流B、有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员C、有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统D、有分工合理、职责明确的工作流程

多选题非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A非现场监管是持续监管B非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D现场检查侧重实地查证及评核E现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

单选题中国银监会的基本监管手段是( )。A现场监管和现场检查B现场监管和非现场检查C市场准入、现场监管和现场检查D市场准入、非现场监管和现场检查

多选题我国目前反洗钱监管的手段有哪些()A政策指导B评估金融机构风险C非现场监管D现场检查E监管报表

单选题非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是()。A非现场监管负责人B主监管员C非现场监管员D非现场监管协调员

多选题从监管方式看,信托市场监管的手段有_____和_____两类。(  )A法律监管B行政监管C经济监管D现场监管E非现场监管

多选题非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应,避免出现监管漏洞,其合作主要表现在()A通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,将大大减少现场检查的工作量B非现场监管对现场检查有很好的指导作用C现场检查结果将提高非现场监管的质量D通过现场检查可以修正非现场检查结果E非现场监管有利于加强现场检查的有效性

多选题银行监管的基本手段有( )。A集中监管B非现场监管C并表监管D现场检查E分业监管

多选题非现场监管对有效监管的重要作用为()A非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况,提高监管实效性B非现场监管加大被监管机构的工作量C非现场监管可以替代现场检查D非现场监管手段对被监管机构干扰程度小E非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源,降低监管成本

问答题非现场监管的主要目的有哪些?

多选题非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段,非现场监管的基本程序包括( )。A制订监管计划B日常监测分析C风险评估D现场检查联动E监管预测