点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注?()A、以各种理由拖延或拒不轮换岗位的B、轮休不休经常替他人上班的C、民主评议较差的D、异常请假或请假逾期不归的E、工作异常,越权办理业务的

点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注?()

  • A、以各种理由拖延或拒不轮换岗位的
  • B、轮休不休经常替他人上班的
  • C、民主评议较差的
  • D、异常请假或请假逾期不归的
  • E、工作异常,越权办理业务的

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《巴塞尔新资本协议》中为商业银行提供的三种操作风险经济资本计量方法不包括( )。A.外部欺诈B.核心员工流失C.内部欺诈D.违反用工法

在银行风险体系中,操作风险事件不包括()A、内部欺诈B、外部欺诈C、雇佣政策和工作场所安全D、因商品价格变化产生的市场风险

认真查找和梳理税务登记、申报征收、代开发票、发票领用、行政处罚、印章保管等办税服务事项风险点,对风险点采取()。A、重点防范措施B、全面防范措施C、清理查找措施D、发票清查措施

对有风险倾向的商户,应采取哪些防范措施?()A、设立更为严格的市场准入条件B、建立双人调查机制,并加强日常监控和现场巡查,以尽早识别风险迹象C、有针对性的风险培训,提高商户员工的防欺诈技能D、签订有关风险的补充协议,提示商户应规范操作,防范风险

结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险。()A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注?()A、利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品,经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的B、工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的C、违反规定经商或从事第二职业的D、利用工作、权力之便,为亲属、朋友经商提供便利的E、上班时间私人电话多,社会交往复杂,经常与一些行为不良人员来往的

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定?()A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次

网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项?()A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡B、加强对易发案部位的管理C、加强日常管理D、做好员工行为动态管理的排查工作

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注?()A、参加邪教、非法宗教组织活动的B、有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的C、经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的D、家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的E、因私出国逾期不归的

网点负责人在管理团队过程中,在把握原则和方向的情况下,对于已经确定的工作采取()的方式。A、完全自己独立完成B、适当授权给适合的员工C、全部交由员工处理D、委托自己较为信赖的员工

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查?()A、谈话B、问询C、个人报告D、座谈会E、小范围征询

在进行操作风险识别时,发现员工在代理保险过程中夸大盈利能力,刻意回避阐述产品风险,这一现象提炼出操作风险点的名称为“误导销售”,其风险类别为()。A、产品销售B、内部欺诈C、外部欺诈D、客户、产品与业务活动

检查发现部分员工在代理保险过程中夸大盈利能力,刻意回避阐述产品风险,这一现象提炼出操作风险点的名称为“误导销售”,其风险类别为()。A、产品销售B、内部欺诈C、外部欺诈D、客户、产品与业务活动

简述银行卡业务的内部操作风险,其风险点及防范措施?

单选题检查发现部分员工在代理保险过程中夸大盈利能力,刻意回避阐述产品风险,这一现象提炼出操作风险点的名称为“误导销售”,其风险类别为()。A产品销售B内部欺诈C外部欺诈D客户、产品与业务活动

单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险。()A客户信用风险B内部欺诈风险C外部欺诈风险D员工行为规范风险

单选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查?()A谈话B问询C个人报告D座谈会E小范围征询

多选题商业银行操作风险的表现包括()。A内部欺诈和外部欺诈B业务中断和系统失灵C聘用员工做法和工作场所安全性有问题D实物资产损坏E客户、产品及业务做法有问题

单选题在进行操作风险识别时,发现员工在代理保险过程中夸大盈利能力,刻意回避阐述产品风险,这一现象提炼出操作风险点的名称为“误导销售”,其风险类别为()。A产品销售B内部欺诈C外部欺诈D客户、产品与业务活动

单选题在银行风险体系中,操作风险事件不包括()A内部欺诈B外部欺诈C雇佣政策和工作场所安全D因商品价格变化产生的市场风险

多选题点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注?()A以各种理由拖延或拒不轮换岗位的B轮休不休经常替他人上班的C民主评议较差的D异常请假或请假逾期不归的E工作异常,越权办理业务的

多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注?()A收支明显不平衡,花钱大手大脚,个人信用卡恶意透支的B欠债不还或违纪参与集资发生纠纷的C为他人贷款担保或个人贷款数额较大的D高息揽存或高息营销理财产品的E充当资金或票据中介的

单选题网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项?()A严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡B加强对易发案部位的管理C加强日常管理D做好员工行为动态管理的排查工作

多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些现象应予关注?()A参加邪教、非法宗教组织活动的B有嫖娼、卖淫、吸毒、包二奶、傍大款、赌博行为的或为赌博等非法活动提供场所的C经常出入歌舞厅、夜总会、桑拿浴等高消费休闲娱乐场所的D家庭、邻里、同事关系紧张或有参与聚众闹事、斗殴行为的E因私出国逾期不归的

多选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注?()A利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品,经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的B工作时间炒股、炒汇、迷恋彩票或业余时间超出收入能力炒股、炒汇、大额购买彩票的C违反规定经商或从事第二职业的D利用工作、权力之便,为亲属、朋友经商提供便利的E上班时间私人电话多,社会交往复杂,经常与一些行为不良人员来往的