稽核风险及其控制是什么?
稽核风险及其控制是什么?
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下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。A:风险控制制度B:员工自律C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
单选题在内部控制机构设置上,下列不符合内控机制要求的是( )。A为保障稽核人员熟悉具体业务,稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作B为保障风险管理工作的独立性,公司设置专门的风险管理部,独立于监察稽核部C为提高内控效率,公司在各个业务部门设置兼职的内控专员D为保障IT稽核工作的专业性,在监察稽核部中招聘IT背景的稽核专员
单选题在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]A公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关B公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
单选题稽核风险由固有风险、控制风险和察觉风险三个部分构成。它们之间的关系表现为:()A稽核风险=固有风险×控制风险+察觉风险B稽核风险=固有风险×控制风险×察觉风险C稽核风险=固有风险+控制风险-察觉风险D稽核风险=固有风险×控制风险-察觉风险
单选题()可侧重于某一类的规范性问题,也可侧重于某一类的重要业务、关键环节、特殊时段、敏感事项的风险控制等。A日常稽核B再稽核C专项稽核D账务稽核