合规风险管理标准如确需修改部分内容,经总行行领导批准后,由()统一组织修改A、分行法律合规部B、总行法律与合规事务部C、总行D、分行

合规风险管理标准如确需修改部分内容,经总行行领导批准后,由()统一组织修改

  • A、分行法律合规部
  • B、总行法律与合规事务部
  • C、总行
  • D、分行

相关考题:

内部交易风险事件特别报告的对象为():A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认。A、分行法律合规部B、分行运营管理部C、总行法律合规部D、总行运营管理部

合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定A、过错B、时间C、影响范围D、频率

合规风险管理标准为民生银行商业秘密,非经()批准,不得对外提供A、自评部门领导B、分行行领导C、总行行领导D、法律合规部门

民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级(含六级)以上员工

总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A、主管行长B、行党委C、行长D、风险管理委员会

总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()A、督促B、监督C、督导D、督办

网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A、总行B、分行C、支行D、支行行长

董事会决议如客户使用自有版本的,应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户,且须提交()审查。A、分行运营管理部B、分行零售风险管理部门C、总行法律合规部门D、分行法律合规部门

内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C、由分行根据风险合规内容自行制订D、须与合规风险管理履职挂钩

高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户,须经一级分行行长审批同意,并报备至()A、总行法律合规部B、分行法律合规部C、分行反洗钱工作领导小组办公室D、总行反洗钱工作领导小组办公室

兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部

内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

对于超出业务范围的资信证明,开户行应逐笔上报到(),审批后办理.A、分行营运部B、总行法律合规部C、总行营运部D、分行法律合规部

单选题高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户,须经一级分行行长审批同意,并报备至()A总行法律合规部B分行法律合规部C分行反洗钱工作领导小组办公室D总行反洗钱工作领导小组办公室

单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A部门领导B主管行长C兼职合规经理D行长

单选题总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A主管行长B行党委C行长D风险管理委员会

单选题合规风险管理标准如确需修改部分内容,经总行行领导批准后,由()统一组织修改A分行法律合规部B总行法律与合规事务部C总行D分行

单选题总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定A过错B时间C影响范围D频率

单选题内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。A内控合规部门B全行C总行D一级分行及以上

单选题民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A所有单位和员工B高层C部门总经理以上级别员工D六级(含六级)以上员工

单选题合规风险管理标准为民生银行商业秘密,非经()批准,不得对外提供A自评部门领导B分行行领导C总行行领导D法律合规部门

单选题对于超出业务范围的资信证明,开户行应逐笔上报到(),审批后办理.A分行营运部B总行法律合规部C总行营运部D分行法律合规部

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