单选题银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。A董事长B行长C分管行长D合规部门负责人

单选题
银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。
A

董事长

B

行长

C

分管行长

D

合规部门负责人


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案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A.主要负责人B.部分负责人C.主管领导D.经办人

银行业金融机构对案件风险排查工作负()。A.主要责任B.主体责任C.次要责任D.不承担责任

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化,遵循“统一组织,分级实施、突出重点、()、()、()”的原则。A、落实责任B、强化整改C、严肃问责D、滚动覆盖

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、根据排查内容,确定排查牵头部门C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,可由问题所在机构自行调查。

银行业金融机构应当制定符合本机构特点的()专门制度。A、案件风险排查B、案件风险问责C、案件风险识别D、案件风险后评价

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A、主要负责人B、部分负责人C、主管领导D、经办人

银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。A、董事长B、行长C、分管行长D、合规部门负责人

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,案件风险排查包括()A、全面排查B、重点排查C、专项排查D、日常排查

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