单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A书面B口头C电话D传真

单选题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。
A

书面

B

口头

C

电话

D

传真


参考解析

解析:

相关考题:

主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。A.36B.24C.6D.12

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院

主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36

主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10

下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核

根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。A.3B.5C.7D.10

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息

根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A.3B.5C.7D.10

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

单选题主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。( )A通报批评;公开谴责B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D通报批评;公开谴责;责令整改

单选题根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A3B5C7D10

单选题主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况,主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A3B10C7D5

单选题证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A3B5C7D10

单选题主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。A6B12C24D36

单选题主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A通报批评;公开谴责B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D通报批评;公开谴责;责令整改

单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。A3B5C7D10

单选题主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。A36B24C12D6

单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会.股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A中国证监会B中国证券业协会C全国股份转让系统有限责任公司D国务院

单选题根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A中国证监会B中国证券业协会C全国股份转让系统有限责任公司D国务院