判断题风险披露文件必须提交给那些开立可自由支配账户的客户,并由客户书面确认。A对B错
判断题
风险披露文件必须提交给那些开立可自由支配账户的客户,并由客户书面确认。
A
对
B
错
参考解析
解析:
暂无解析
相关考题:
资金账户管理的一般规定不包括( ).A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库, 并由专人管理D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
开立、变更业务由客户直接到初审部门柜台办理,确有需要的,本着“了解你的客户”,“了解你的客户业务”原则,经所在部门领导书面同意,初审部门可双人上门办理账户业务,并作好客户真实身份识别和印鉴片交接、预留等环节的风险控制。
客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的?()A、每次客户经理计划采取新职位时,都必须通知客户。B、客户必须授予帐户执行人员书面授权,以便在帐户中行使自由裁量权。C、该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。D、在每次买卖后客户必须要收到确认通知。
下列对单位集中客户支付业务描述正确的是:()A、凡在我行开立结算账户的客户均可办理集中客户支付B、必须在我行开立基本户的客户可办理集中客户支付C、必须在我行开立专用账户的客户可办理集中客户支付D、以上描述均不正确
在本*行已开立基本账户的企业申请开立一般户的,应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对,如核对不一致应与客户进行核实确认;对于在本*行已开立除基本账户外其他性质账户的企业申请再次开立账户时,则无需核实确认。
判断题点应认真审核客户提交的开户资料证明文件的真实性,特别是在本*行已开立基本账户的企业申请开立一般户的,应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对,如核对不一致应与客户进行核实确认;对于在本*行已开立除基本账户外其他性质账户的企业申请再次开立账户时,有条件的也应参照上述要求核对和确认。A对B错
单选题资金账户管理的一般规定不包括()。A营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档C客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户D营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并,由专人管理
判断题网点应认真审核客户提交的开户资料证明文件的真实性,特别是在本*行已开立基本账户的企业申请开立一般户的,应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对,如核对不一致应与客户进行核实确认。A对B错
单选题客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的?()A每次客户经理计划采取新职位时,都必须通知客户。B客户必须授予帐户执行人员书面授权,以便在帐户中行使自由裁量权。C该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。D在每次买卖后客户必须要收到确认通知。
单选题下列对单位集中客户支付业务描述正确的是:()A凡在我行开立结算账户的客户均可办理集中客户支付B必须在我行开立基本户的客户可办理集中客户支付C必须在我行开立专用账户的客户可办理集中客户支付D以上描述均不正确