多选题案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B风险自查自评和排查工作情况C主动排查情况及成效D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

多选题
案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()
A

案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

B

风险自查自评和排查工作情况

C

主动排查情况及成效

D

发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。 A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

对未能有效开展案件防控工作的责任人,应当给予纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级和:( )A.赔偿B.撤职C.开除D.移送

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对,错)。

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量

银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中(银监办【2012】127号)主要对哪些方面提出要求()A、重要岗位员工轮岗B、对账C、内部审计D、基层管控

银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核,将案发情况和()落实情况作为主要内容。A、内控措施B、案防措施C、监督检查D、规章制度

基层机构负责人案件防控考核主要内容包括()A、案件防控责任制B、重要岗位人员管控C、案防教育D、问题整改

经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理,中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本,要做到案件防控持之以恒,需要构建()的长效机制。A、规范化B、制度化C、长期化D、常态化

银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面()A、制度体系建设情况B、合规风险管理情况C、信息体系建设情况D、纠错机制建设情况

安全保卫风险防控主要包括哪些方面?

案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B、风险自查自评和排查工作情况C、主动排查情况及成效D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件,严格案件问责”的工作要求()。A、加强组织协调,高效开展案件调查B、严格案件问责,严肃责任追究C、开展案防工作试评估,激发内生动力D、开展案件整改检查,推动以查促防

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改

我们要增强案件(),强化案件防控工作措施,努力提高案件防控工作水平。A、防范意识B、防控意识C、忧患意识D、风险意识

对未能有效开展案件防控工作的责任人,应当给予纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级和()A、赔偿B、撤职C、开除D、移送

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。

运营监督检查工作的主要内容包括()。A、运营风险高发业务B、内部控制和案件防控薄弱环节C、监管部门重点关注事项D、日常业务运行情况

运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。

多选题对未能有效开展案件防控工作的责任人,应当给予纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级和:()A赔偿B撤职C开除D移送

判断题运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。A对B错

单选题我们要增强案件(),强化案件防控工作措施,努力提高案件防控工作水平。A防范意识B防控意识C忧患意识D风险意识

多选题经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理,中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本,要做到案件防控持之以恒,需要构建()的长效机制。A规范化B制度化C长期化D常态化

多选题银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中(银监办【2012】127号)主要对哪些方面提出要求()A重要岗位员工轮岗B对账C内部审计D基层管控

多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()A案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D案件责任追究与整改

问答题安全保卫风险防控主要包括哪些方面?

多选题以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件,严格案件问责”的工作要求()。A加强组织协调,高效开展案件调查B严格案件问责,严肃责任追究C开展案防工作试评估,激发内生动力D开展案件整改检查,推动以查促防

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