单选题申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅲ．客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金Ⅳ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅴ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅢ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅲ．客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金Ⅳ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅴ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；③客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；④内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；⑤采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。
《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；③客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；④内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；⑤采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。
相关考题：
金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得( )。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．证券交易所会员资格5年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
下列关于同业拆借的说法中，正确的有( )。A．同业拆借是短期的资金借贷B．同业拆借具有期限短、金额大、风险低、手续简单等特点C．同业拆借业务主要通过全国银行间同业拆借市场进行D．同业拆借利率常作为货币市场的基准利率E．Shibor是上海银行间同业拆放利率
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅱ.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录A：Ⅰ、ⅡB：Ⅰ、ⅣC：Ⅲ、ⅤD：Ⅱ、Ⅲ、ⅣE：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件Ⅴ．期限最长不得超过91天A、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。A:全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B:全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上C:证券交易所会员资格3年以上D:证券交易所会员资格5年以上
(2018年)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上D、近两年没有违法和重大违规行为
同业拆借市场的监管框架中，中国人民银行总行（或授权上海总部）履行的具体监督职责包括（）。A、颁布同业拆借市场管理办法和其他有关的政策法规，负责对同业拆借市场进行全面管理B、审核、批准有关金融机构成为同业拆借市场交易成员C、对交易成员的交易行为进行监督和规范，如对具有法人资格的交易成员核定信用拆借的限额D、将同业拆借交易行为纳入对金融机构的监控、考察、检查的体系，如拆借资金比例纳入对商业银行资产负债比例管理的监管体系，评估金融机构的状况以及是否遵守有关法规，负责对辖区内同业拆借交易成员的内控，采取非现场监督、现场检查，以及违规处罚（包括市场退出）等措施E、通过同业拆借中心提供的信息，对交易成员披露的有关统计指标进行监督，确保其与上报中国人民银行的监管、统计指标的二致性
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）A、资本充足率达到法定标准B、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准C、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务D、内部管理制度完善，未出现严重违规行为
必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行的交易有（）A、债券远期B、经批准成为全国银行间同业市场成员的基金管理公司的债券交易业务C、利率互换D、经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司的同业拆借、债券交易业务
申请进入同业拆借市场的金融机构应具备条件（）A、有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度B、有专门从事同业拆借交易的人员C、主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定D、最近两年未因违法、违规行未受到中国人民银行和有关监管部门处罚
股票质押贷款借款人应具备以下条件（）A、资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力B、其自营业务符合证监会规定的有关风险控制比率C、已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金D、已按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配比例表等信息E、客户交易结算资金经证监会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金
下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ期限最长不得超过91天A、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、III
多选题必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行的交易有（）A债券远期B经批准成为全国银行间同业市场成员的基金管理公司的债券交易业务C利率互换D经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司的同业拆借、债券交易业务
判断题按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司以法人为单位申请成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员，其分支机构不得进行交易。（）A对B错
单选题下列关于证券公司短期融资券，正确的有（ ）。Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件Ⅴ．期限最长不得超过91天AⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
多选题《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件（）A资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；B其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；C已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；D已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；E最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；F客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金。
多选题申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）A各项风险监控指标符合有关监管部门的规定B具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员C从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上D近两年没有违法和重大违规行为
单选题下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ期限最长不得超过91天AⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件，下列说法正确的有（ ）。A取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上B发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录C客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金D内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营