多选题期货公司的境外经营机构发生下列( )事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。A变更合规负责人和风险管理负责人B遭受超过净资产5%的重大损失C注销交易所、协会等会员资格D注册登记、取得业务资格、设立子公司
多选题
期货公司的境外经营机构发生下列( )事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
A
变更合规负责人和风险管理负责人
B
遭受超过净资产5%的重大损失
C
注销交易所、协会等会员资格
D
注册登记、取得业务资格、设立子公司
参考解析
解析:
《期货公司监督管理办法》第五十三条规定,期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告:①注册登记、取得业务资格、设立子公司;②变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等;③取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格;④变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;⑤机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚;⑥预计发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失;⑦与期货公司及其关联方发生重大关联交易;⑧按规定应当向境外监管机构报告的重大事项;⑨中国证监会规定的其他重大事项。
《期货公司监督管理办法》第五十三条规定,期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告:①注册登记、取得业务资格、设立子公司;②变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等;③取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格;④变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;⑤机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚;⑥预计发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失;⑦与期货公司及其关联方发生重大关联交易;⑧按规定应当向境外监管机构报告的重大事项;⑨中国证监会规定的其他重大事项。
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期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。A.实际控制人所在地的期货交易所B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
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