多选题期货公司的境外经营机构发生下列(  )事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。A变更合规负责人和风险管理负责人B遭受超过净资产5%的重大损失C注销交易所、协会等会员资格D注册登记、取得业务资格、设立子公司

多选题
期货公司的境外经营机构发生下列(  )事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
A

变更合规负责人和风险管理负责人

B

遭受超过净资产5%的重大损失

C

注销交易所、协会等会员资格

D

注册登记、取得业务资格、设立子公司


参考解析

解析:
《期货公司监督管理办法》第五十三条规定,期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的,期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告:①注册登记、取得业务资格、设立子公司;②变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等;③取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格;④变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;⑤机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚;⑥预计发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失;⑦与期货公司及其关联方发生重大关联交易;⑧按规定应当向境外监管机构报告的重大事项;⑨中国证监会规定的其他重大事项。

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期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。( )

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A.3B.5C.10D.30

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。A、实际控制人所在地的期货交易所B、实际控制人所在地的中国证监会派出机构C、期货公司住所地的期货交易所D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。A、实际控制人住所地的期货交易所B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构C、期货公司住所地的期货交易所D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。A.实际控制人所在地的期货交易所B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向()报告。A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。 A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A、3B、5C、10D、30

发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A、变更公司章程B、作出终止业务等重大决议C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D、被有权机关立案调查或者采取强制措施

期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A、5B、10C、15D、20

期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。A、中国证监会B、公司住所地中国证监会派出机构C、期货交易所D、期货业协会

期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A、2个B、3个C、5个D、10个

多选题期货公司实际控制人出现下列(  )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押或解除质押所持有的期货公司股权B进行债务重组C变更名称D涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施

多选题发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A变更公司章程B作出终止业务等重大决议C任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D被有权机关立案调查或者采取强制措施

单选题期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A2个B3个C5个D10个

判断题期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。(  )A对B错

单选题期货公司变更名称、公司章程,应当在(  )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A5个工作日B3个工作日C半个月D1个月

单选题期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A3B5C10D30

单选题期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A5B10C15D20

多选题期货公司实际控制人出现下列(  )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施