单选题对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。A柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
单选题
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。
A
柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
B
系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
C
该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
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经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写 A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
与高风险等级客户建立授信类、跨境类、非柜面渠道开户签约类、收单类等业务关系时,需对客户进行身份背景和实际业务情况的尽职调查,并填写特殊客户业务申请表上报分行相关业务部门进行审批。() 此题为判断题(对，错)。
高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。A、一级分行行长B、一级分行分管业务副行长C、一级分行分管合规副行长D、一级分行分管运营副行长
客户通过柜面办理转账业务，如收款账户已被纳入运营关注名单，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。网点运营人员应向客户充分提示风险后如客户坚持办理，需经（）后办理。A、运营主管系统授权B、分行运营管理部审批通过C、总行运营管理部审批通过D、支行行长审批通过
对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
以下关于广东农村信用社签约业务的交易处理描述不正确的是（）A、签约业务的，柜员接到客户填好的《扣划款业务委托书》及相关资料，审核无误后，执行“[800010]客户签约“交易，输入相关要素B、查询签约关系的，柜员执行“[800013]查询客户签约“交易查询签约账户相关签约信息C、修改签约或解约，柜员执行执行“[800010]客户签约“交易，先查询出该账户签约信息后选择修改或解约标志办理D、修改签约或解约交易成功后，需打印《扣划款业务委托书》
各行在开展贸易项下客户主体风险参与业务时，对于异地客户（跨本行）应审慎办理。为异地客户办理风险参与业务，须先行报（）审核同意。A、省分行（国际业务部）B、市行（国际业务部）C、省分行（信贷管理部）D、省分行（公司业务部）
在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[2017]54号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（）。A、填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》B、打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字C、填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供）D、初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A、分行投资银行部；分行合规部门B、分行授信管理部；分行风险管理部C、分行投资银行部；分行合规部门D、经营管理部门；分行合规部门
个人账户贵金属签约业务审核：（）。A、管户人员按照《中国农业银行个人客户身份识别与尽职调查操作规程》的相关规定进行持续识别与尽职调查，按行内反洗钱相关规定办理签约，CCS等级为禁止类客户不得签约本业务。审核申请人是否为客户本人，客户提供的借记卡开户行是否为本一级分行辖内网点，是否已开通农业银行电子渠道B、审核客户所提供的资料的真实性、完整性、合规性C、审核《评估问卷》中客户资料是否填写完整，问卷题目是否全部回答，要素是否涂改，得分和类型是否一致，签字是否齐全D、客户是否本人抄写《风险揭示书》上的风险提示，《风险揭示书》及《协议书》上的签字是否齐全，《协议书》上是否加盖业务办讫章
审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。A、客户及交易相关方的基本情况B、命中名单情况C、交易背景说明D、授信审批材料
多选题审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。A客户及交易相关方的基本情况B命中名单情况C交易背景说明D授信审批材料
单选题各行在开展贸易项下客户主体风险参与业务时，对于异地客户（跨本行）应审慎办理。为异地客户办理风险参与业务，须先行报（）审核同意。A省分行（国际业务部）B市行（国际业务部）C省分行（信贷管理部）D省分行（公司业务部）
单选题鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A分行投资银行部；分行合规部门B分行授信管理部；分行风险管理部C分行投资银行部；分行合规部门D经营管理部门；分行合规部门
单选题高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。A一级分行行长B一级分行分管业务副行长C一级分行分管合规副行长D一级分行分管运营副行长
单选题以下关于广东农村信用社签约业务的交易处理描述不正确的是（）A签约业务的，柜员接到客户填好的《扣划款业务委托书》及相关资料，审核无误后，执行“[800010]客户签约“交易，输入相关要素B查询签约关系的，柜员执行“[800013]查询客户签约“交易查询签约账户相关签约信息C修改签约或解约，柜员执行执行“[800010]客户签约“交易，先查询出该账户签约信息后选择修改或解约标志办理D修改签约或解约交易成功后，需打印《扣划款业务委托书》
单选题客户通过柜面办理转账业务，如收款账户已被纳入运营关注名单，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。网点运营人员应向客户充分提示风险后如客户坚持办理，需经（）后办理。A运营主管系统授权B分行运营管理部审批通过C总行运营管理部审批通过D支行行长审批通过
多选题以下关于广东农信社中间业务中对代理平安贵金属签约业务的交易处理描述不正确的有（）A柜员根据客户填写的资料，执行三方协议签约（599202）交易，录入相关要素，设置登录密码和资金密码后，点击提交，弹出授权，授权通过后，交易成功则系统返回协议编号和客户编号，同时提示打印业务交易单和《资金转账协议》，打印完成后由经办柜员签章确认B三方协议签约成功后，进行客户风险评估，柜员需执行客户风险评估（599222）交易，并根据客户填写的《风险评估表》录入相关风险评估信息后提交，提交成功则返回评估结果，同时提示打印风险评估表C柜员需核对打印出的《风险评估表》信息与录入时的信息一致后，交客户签名确认，打印完成后交客户签名确认D柜员执行个人黄金账户开户及签约（599209）交易，录入相关要素后提交，提交成功提示打印业务交易单、黄金卡和《资金转账协议》，打印完成后由经办柜员签章确认E执行个人黄金账户开户及签约（599209）交易成功后，平安银行会自动发起入金指令自动扣取客户的开户手续费
单选题对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。A线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员B如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整C有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效D账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
多选题被列入企业预警清单的客户，将通过信贷管理系统对客户的业务办理权限进行直接的限制，具体如下（）A对于被列入一级预警清单的客户，将采取“全部业务禁止办理”的措施B对于被列入二级预警清单的客户，将采取“敞口业务禁止办理”的措施C对于被列入三级预警清单的客户，不对该客户业务办理权限进行特别限定，仅将风险预警信息提示各级经营机构及审查审批部门，不作为业务是否办理的直接依据，各级审查审批部门可按既有审批路径审批，但在审查审批及办理放款时要综合考虑预警因素D预警信息发布后，分行风险管理部应及时组织经营机构对该客户开展贷后检查，必要时可要求分行信用审查部、企业金融部、法律与合规部、特殊资产经营部相关人员一同参加，风险管理部门负责汇总后续的跟踪监测信息