单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
单选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。
A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C
子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
参考解析
解析：
A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
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关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（ ）。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
以下说法中错误的是（）。A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④B.①③C.②③D.①④
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③B.②④C.②③D.①④A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。A、设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B、子公司必须是母公司的控股子公司C、母子公司必须从事同一业务D、必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
下列说法中，错误的是（） A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（ ）A24；12B12；12C12；6D6；6
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司可以以借入资金设立另类子公司B证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司C另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算D证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性
单选题下列说法中错误的是（）。A证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的（ ）等方面提供支持和服务。A合规管理与风险控制B信息技术和运营服务C稽核审计与人力资源管理D风险防控与信息安全
单选题下列说法正确的是（ ）。A证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
单选题下列说法正确的是（ ）。A证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B证券公司以自有资金全资设立另类子公司C证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有（ ）。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项，并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
单选题关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新B私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（ ）A单独计算；合并数据B合并计算；单独数据C分类计算；集合数据D集合计算；分类数据