单选题下列关于公司债券公开发行的说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ．可以一次核准、分期发行Ⅳ．必须进行担保AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
下列关于公司债券公开发行的说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ．可以一次核准、分期发行Ⅳ．必须进行担保
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
Ⅰ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第18条，资信状况符合相关标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。Ⅱ项，第46条规定，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。Ⅲ项，第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。Ⅳ项，《公司债券发行与交易管理办法》对发行公司债券不强制要求提供担保。《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
Ⅰ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第18条，资信状况符合相关标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。Ⅱ项，第46条规定，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。Ⅲ项，第22条规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。Ⅳ项，《公司债券发行与交易管理办法》对发行公司债券不强制要求提供担保。《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
相关考题：
第 74 题 国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。A．全部网上定价发行B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 A．全部网上定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 A．全部网下定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合
我国可转换公司债券的主要发行方式有（ ）。 A．全部网上定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式B．全部网上定价发行C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
转债发行：发行方式可转换公司债券的发行方式主要类型包括（ ）。A．全部网上定价发行B．网上定价发行与网下机构投资者本配售相结合C．全部网上竞价发行D．网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合
目前国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。 Ⅰ.网上定价发行 Ⅱ.向二级市场投资者按市值配售 Ⅲ.网上定价发行与对机构投资者配售相结合 Ⅳ.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行 Ⅴ.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ．可以一次核准、分期发行Ⅳ．必须进行担保A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ
下列关于公司债券发行的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行 Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评级报告 Ⅲ 可以一次核准、分期发行 Ⅳ 必须进行担保A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司债券发行的说法正确的有（ ）。Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评价报告Ⅲ 可以一次核准，分期发行Ⅳ 必须进行担保A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
国内可转换公司债券的发行方式有()。A:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式D:全部网上定价发行
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。A:全部网上定价发行B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
可转换公司债券的发行方式主要有()。A:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式B:全部网上定价发行C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有（ ）。A、全部网上定价发行;B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;C、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。A、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行B、采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格C、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售D、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
单选题下列关于公司债券公开发行的说法正确的有()。Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ 可以一次核准、分期发行Ⅳ 必须进行担保AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购Ⅱ．网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅲ．投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与Ⅳ．网下投资者只能有一个报价AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（ ）。A网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行B投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
单选题下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（ ）。A首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购