多选题各项业务的风险管理能力评估要点是()A是否有董事会和管理层的积极监督B风险控制部门是否独立于业务部门、并具有风险控制的专门技术和权威C风险管理政策和程序是否完善D是否可以及时识别准确计算风险水平和确定合理的控制限量的风险计量方法或模型E管理信息系统和报表系统是否可以及时准确地监测风险水平和限额执行情况

多选题
各项业务的风险管理能力评估要点是()
A

是否有董事会和管理层的积极监督

B

风险控制部门是否独立于业务部门、并具有风险控制的专门技术和权威

C

风险管理政策和程序是否完善

D

是否可以及时识别准确计算风险水平和确定合理的控制限量的风险计量方法或模型

E

管理信息系统和报表系统是否可以及时准确地监测风险水平和限额执行情况


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下列各项中,属于风险评估工作底稿所包括内容的有()。A、项目组进行的讨论以及得出的重要结论B、对被审计单位及其环境各个方面的了解要点,对内部控制各项要素的了解要点,获取了解的信息来源以及实施的风险评估程序C、在财务报表层次和认定层次识别和评估的重大错报风险D、识别出的风险和了解的相关控制

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在风险评估中,风险矩阵分析的要素评估内容不包括()A、收集风险信息B、内在风险水平C、风险管理能力D、风险发展方向

银行业各项业务的风险管理能力评估结果分为好、中、差。()

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风险评估的作用是识别被监管机构所面临的()A、内在风险水平B、风险类型及其具体业务分布C、风险发展方向D、风险管理能力

非现场监管人员完成风险评估矩阵表的步骤有()A、收集风险评估信息B、界定主要业务种类C、评估内在风险水平和风险管理能力D、确定各类风险发展趋势E、评估整体风险水平

单选题()风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估,制定高风险业务列表,并对该列表进行定期评估、动态调整。A业务B地域C客户特性D行业(含职业)

填空题在风险评估操作中,运用()分析表可以列示银行各类重要业务的中所包含的信用、市场、操作等各类风险的水平、方向和管理能力。

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