多选题期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的
多选题
期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B
伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C
任用不具备资格的期货从业人员的
D
进行混码交易的
参考解析
解析：
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如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
证券公司承销证券违反《证券法》相关规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上()以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上()以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 A.二百万 一百万B.五百万 二百万C.二百万 一百万D.五百万 一百万
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。A．责令改正，给予警告B．并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿B、撤销期货业务许可C、予以取缔D、予以警告
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C: 情节严重的，暂停其境外期货交易D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.3万元以上5万元以下
经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A、1万元以上3万元以下的罚款B、1万元以上5万元以下的罚款C、1万元以上l0万元以下的罚款D、5万元以上l0万元以下的罚款
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、移交司法机关B、撤销期货业务许可C、勒令停业整顿D、暂停其境外期货交易
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（） Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
单选题期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A1万元以上3万元以下的罚款B1万元以上5万元以下的罚款C1万元以上l0万元以下的罚款D5万元以上l0万元以下的罚款
单选题非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A1万元以上5万元以下B1万元以上10万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上15万元以下
单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A移交司法机关B撤销期货业务许可C勒令停业整顿D暂停其境外期货交易
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。A予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
单选题单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D5万元以上10万元以下
单选题根据《期货交易管理条例》，期货公司单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）。A5万元以上10万元以下的罚款B1万元以上3万元以下的罚款C3万元以上30万元以下的罚款D1万元以上5万元以下的罚款
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人AⅡ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ