单选题证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。A3万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以上60万元以下
单选题
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。
A
3万元以上30万元以下
B
10万元以上30万元以下
C
30万元以上60万元以下
D
10万元以上60万元以下
参考解析
解析：
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下列有关公司能力的说法正确的是：（ ）A．依据《公司法》规定，公司如果向普通合伙企业投资，必须由股东会或者股东大会作出决议B．分公司未经总公司书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的，该合同无效或者超出授权范围的部分无效，债权人和总公司有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任；债权人无过错的，由总公司承担民事责任C．母公司为子公司担保，可以由董事会或者股东会作出决议；而子公司为母公司担保，必须经股东会作出决议，且关联股东须回避该表决，故全资子公司不能为母公司提供担保D．证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）A．责令公司改正，处以罚款B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?A：10万元B：1万元C：3万元D：5万元
期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（ ）。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.违反规定从事与期货业务无关的活动的C.从事或者变相从事期货自营业务的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50
证券公司违反《公司法》规定证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.10万元以上60万元以下
(2019年)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满( )的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）A、责令公司改正，处以罚款B、对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C、实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D、控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
多选题根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。A证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资B证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保C证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作D证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
单选题证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D5倍以上10倍以下
单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C给予警告，单处5万元以下罚款D给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
判断题期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()A对B错