单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顺问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
相关考题：
证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 A．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 C．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事 D．最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?A：①④B：①②③C：②③④D：①②③④
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?A：①②③④B：③④C：①②D：②③④
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A:负有数额较大到期未清偿的债务B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
(2019年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。 A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.①④B.①②③C.②③④D.①②③④
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.持有或通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
多选题存在下列（ ）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
多选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查C最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分D最近24个月内存在违反诚信的不良记录
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务