多选题并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。A证券投资部B资产管理部C研究开发中心D总经理办公室

多选题
并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。
A

证券投资部

B

资产管理部

C

研究开发中心

D

总经理办公室


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大额交易报告和可疑交易报告信息不得向()透露。 A.监管部门B.客户C.行内相关人员D.其他无关人员

银行应对在个人贷款业务办理过程中获取的个人信息、经营信息等非公开信息保密,未经()同意,不得将上述信息透露给第三人,否则将承担法律责任。A.消费者B.业务主管C.主管领导D.上级部门

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

信息隔离墙制度的特点包括(  )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保守用户机密,不得向任何人透露所押送的物品,动车()等相关信息。A、时间B、速度C、路线D、数量

各相关部门完成客户信息收集网络建立后,需向客户营销部提报《客户信息收集渠道开发计划书》。

()向监管部门报送信息科技风险非现场监管报表等相关信息。A、信息科技风险管理部门B、信息科技部门C、首席信息官D、联社理事会

银行应对在个人贷款业务办理过程中获取的个人信息、经营信息等非公开信息保密,未经()同意,不得将上述信息透露给第三人,否则将承担法律责任。A、消费者B、业务主管C、主管领导D、上级部门

上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。A、相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B、相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C、相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D、相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

未经铁路局管理组批准,任何部门不得擅自向其他系统提供信息,也不得利用该系统的软件、数据等从事其他活动。

保守用户机密,不得向任何人透露所押送的物品,动车()等相关信息。

中国银行客户信用评级材料、信用评级结果是中国银行内部管理资料()。A、可以向外公开B、除特殊情况外,我行任何机构或个人不得对外透露相关信息C、由业务部门向客户逐户通报D、一律不得对外透露

航空安全员应遵守国家相关法律,执行公司、部门相关保密制度,保证执勤移动终端中的资料(包括航班信息、旅客信息、客舱信息等相关信息)不得向无关组织、个人泄露。

各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密,不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。

个人理财业务销售服务指由各级行()组织、其他部门配合、个人客户经理实施的向特定目标客户推介、销售理财产品并提供售后服务等相关工作.A、个人贷款中心B、个人金融部门C、运营财会部D、信息技术部

项目延伸转化为上市公司并购重组业务、保荐业务、债券发行业务的,由()按照相应业务规程执行后续运作。A、项目组B、并购重组部C、另外选择项目组D、归口业务部门

项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由()组成项目组。A、并购重组部B、投资银行业务部C、固定收益部D、合作部门联合

并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。A、证券投资部B、资产管理部C、研究开发中心D、总经理办公室

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单选题以下哪项不属于票据业务部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A在第一时间向资产监控部门和安全保卫部门等职能部门通报票据业务部门在审验票据等业务过程中发现的各类票据业务风险事件B向总行运营管理部报告C配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关信息、资料D在风险事件初期配合运营管理部门与承兑行、邮政部门进行积极协商

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