多选题并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。A证券投资部B资产管理部C研究开发中心D总经理办公室
多选题
并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。
A
证券投资部
B
资产管理部
C
研究开发中心
D
总经理办公室
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下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
信息隔离墙制度的特点包括( )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。A、相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B、相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C、相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D、相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
个人理财业务销售服务指由各级行()组织、其他部门配合、个人客户经理实施的向特定目标客户推介、销售理财产品并提供售后服务等相关工作.A、个人贷款中心B、个人金融部门C、运营财会部D、信息技术部
单选题上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题以下哪项不属于票据业务部门在处理票据业务风险事件时的主要职责()。A在第一时间向资产监控部门和安全保卫部门等职能部门通报票据业务部门在审验票据等业务过程中发现的各类票据业务风险事件B向总行运营管理部报告C配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关信息、资料D在风险事件初期配合运营管理部门与承兑行、邮政部门进行积极协商
单选题中国银行客户信用评级材料、信用评级结果是中国银行内部管理资料()。A可以向外公开B除特殊情况外,我行任何机构或个人不得对外透露相关信息C由业务部门向客户逐户通报D一律不得对外透露