名词解释题市场禁入

名词解释题
市场禁入

参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A.终身的证券市场禁入措施B.1至5年的证券市场禁入措施C.3至5年的证券市场禁入措施D.5至10年的证券市场禁入措施

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 ( )

被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。( )

被采取证券市场禁入措施的人员( )。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。( )

对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施( )。A.执业禁入B.行业禁入C.专业禁入D.职业禁入

对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施()。A . 执业禁入B . 行业禁入C . 专业禁入D . 职业禁入

根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有( )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

被采取证券市场禁入措施的人员()。A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

对严重失信主体实行()制度。A、市场禁入B、市场准入C、严格惩戒D、市场退出

市场禁入

简述证券市场禁入的主体。

论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人()。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A、1至3年的证券市场禁入措施B、3至5年的证券市场禁入措施C、5至10年的证券市场禁入措施D、终身的证券市场禁入措施

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()

单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的,可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是(  )。A单独对有关机构采取证券市场禁入措施B被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证C证监会采取禁入措施后,应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

名词解释题市场禁入

单选题下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A1至3年的证券市场禁入措施B3至5年的证券市场禁入措施C5至10年的证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施

单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是(  )。[2016年6月真题]A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施C被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,(  )。A应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施B应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施D可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

问答题简述证券市场禁入的主体。

单选题中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人()。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券市场禁入规定》的规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,可以在原上市公司担任(  )职务。A董事B监事C高级管理人员D一般管理人员

单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

问答题论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。