多选题金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()A定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告C建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制D跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
多选题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()
A
定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B
全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C
建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D
跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
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合规总监在案防方面的主要职责包括() A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
多选题合规总监在案防方面的主要职责包括()A定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;B全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;C建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作()。A《商业银行合规风险管理指引》B《银行业金融机构案防工作办法》C《银行业金融机构绩效考评监管指引》D《银行业监督管理办法》
多选题案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()A宣传折页B短信C横幅D转培训