多选题金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()A定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告C建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制D跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

多选题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()
A

定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B

全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C

建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D

跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


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相关考题:

合规总监在案防方面的主要职责包括() A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。

根据《银行业金融机构案防工作办法》,()案件风险防范第一责任人。A、合规总监B、总经理C、董事长D、监事长

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。A、宣传折页B、横幅C、短信D、网络授课

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。A、面授B、视频C、网络授课D、宣传折页

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括()A、合规创造价值B、合规从高层做起C、合规人人有责D、主动合规E、有效互动

合规部门案防方面的具体职责包括哪些?

银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。A、1名B、1名以上C、2名D、2名以上

合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行

案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()A、宣传折页B、短信C、横幅D、转培训

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。A面授B视频C网络授课D宣传折页

单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。A宣传折页B横幅C短信D网络授课

问答题合规部门案防方面的具体职责包括哪些?

判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。A对B错

多选题合规总监在案防方面的主要职责包括()A定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;B全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;C建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行

单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作()。A《商业银行合规风险管理指引》B《银行业金融机构案防工作办法》C《银行业金融机构绩效考评监管指引》D《银行业监督管理办法》

判断题城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。A对B错

单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》,()案件风险防范第一责任人。A合规总监B总经理C董事长D监事长

单选题银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。A1名B1名以上C2名D2名以上

多选题案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()A宣传折页B短信C横幅D转培训