单选题根据《家用空调RoHS物料风险等级划分》以及《RoHS供应商质量管理制度》对供应商的风险评定,对于高风险供应商的高风险物料的抽检频率是?()A每个月至少1次B每个季度至少1次C每二月至少1次

单选题
根据《家用空调RoHS物料风险等级划分》以及《RoHS供应商质量管理制度》对供应商的风险评定,对于高风险供应商的高风险物料的抽检频率是?()
A

每个月至少1次

B

每个季度至少1次

C

每二月至少1次


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对于反洗钱风险等级为()的客户,应参照黑名单管理制度,对其进行开变销等交易限制。A、低风险B、中风险C、高风险

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多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括()A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

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多选题各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时,()应签字确认。A记录人;B参与评定的评定人;C负责人;D复评人

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