多选题代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()A代销合同B针对具体产品的合规审核意见C产品说明书及宣传推介材料D拟向客户提供的其他文件、材料

多选题
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()
A

代销合同

B

针对具体产品的合规审核意见

C

产品说明书及宣传推介材料

D

拟向客户提供的其他文件、材料


参考解析

解析: 暂无解析

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下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是( )。A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施,不包括( )。A.要求代销产品的金融机构提供详细的产品介绍和风险收益测算报告B.对相关产品的风险收益测算数据进行必要的验证C.要求代销产品的金融机构对产品的销售利润有分析预计D.重新编写有关产品介绍材料和宣传材料

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施,不包括( )。A: 要求代销产品的金融机构提供详细的产品介绍和风险收益测算报告B: 对相关产品的风险收益测算数据进行必要的验证C: 要求代销产品的金融机构对产品的销售利润有分析预计D: 重新编写有关产品介绍材料和宣传材料

( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7

出国金融自由行业务产品包括哪些?

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益

代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()A、代销合同B、针对具体产品的合规审核意见C、产品说明书及宣传推介材料D、拟向客户提供的其他文件、材料

客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签署的文件包括哪些?()A、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》B、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》C、《适当性评估结果确认书》D、《客户风险承受能力问卷》

金融统计事项报备制度中报备方式包括()A、事前报备B、事后报备C、实时报备D、定期报备

房地产类代销业务的产品销售准入审查由代销业务有权部门负责,代销业务有权部门应在销售准入审查完成后的()个工作日内将相关产品方案与发售方案书面告知地产金融部。A、1B、2C、3D、4

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务

券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。A、金融产品说明书B、宣传推介材料C、拟向客户提供的其他文件、资料D、书面代销合同

金融统计事项报备制度中金融机构需要报备的内容包括:()A、综合考核变动情况B、金融统计制度落实和业务变动情况C、统计人员及变动情况D、机构变动情况

实物黄金代销业务的异常处理包括哪些()。A、系统异常B、网络故障C、产品质量D、争议解决

根据新规要求,金融机构开展资产管理业务,应当确保()。A、资产管理业务与其他业务相分离B、资产管理产品与其代销的金融产品相分离C、资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离D、以上都有

证券公司代销金融产品结算业务涉及产品的()等环节。A、认购B、申购C、赎回D、产品转换E、产品权益分派F、产品清盘

证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、10日B、5日C、5个工作日D、10个工作日

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会总部

单选题券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。A金融产品说明书B宣传推介材料C拟向客户提供的其他文件、资料D书面代销合同

问答题出国金融自由行业务产品包括哪些?

单选题下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者Ⅳ.在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A代销金融产品B中间介绍业务C另类投资业务D投资业务

单选题证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A2B3C4D5

多选题客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签署的文件包括哪些?()A《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》B《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》C《适当性评估结果确认书》D《客户风险承受能力问卷》

多选题金融统计事项报备制度中金融机构需要报备的内容包括:()A综合考核变动情况B金融统计制度落实和业务变动情况C统计人员及变动情况D机构变动情况

多选题金融统计事项报备制度中报备方式包括()A事前报备B事后报备C实时报备D定期报备