单选题资产公司及各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线，其中建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈，属于（）。A第一道B第二道C第三道D第四道
单选题
资产公司及各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线，其中建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈，属于（）。
A
第一道
B
第二道
C
第三道
D
第四道
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根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法错误的是( )。A、第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。B、第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。C、第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议。D、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是：（）A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅠC.Ⅱ、Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
以下属于第三道防线发挥作用的是（）。A、内控合规部门的内控评价B、审计部门针对信贷业务的专项审计C、通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约D、具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
单选题建立由内部审计等监督检查部门对各部门、各分支机构及其各岗位全面监督反馈的第（）道防线。内部审计和合规监察等监督检查部门独立于其他部门，并对内控制度的执行情况实施检查和反馈。A一B二C三D四
多选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（ ）。A重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线B相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线D部门人事任职、培训、入岗一体化的防线
单选题下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（ ）。A项目组、业务部门为内部控制的第三道防线B质量控制为内部控制的第一道防线C内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线D证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A①②③B②③①C②①③D③①②
多选题全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。A一线岗位实行双人、双责、双职B相关部门、相关岗位之间相互监督制衡C内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈D会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B基金管理人应自主控制业务活动的运作C基金管理人应当建立有效的内部监控制度D基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。[2016年4月真题]A公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B基金管理人应自主控制业务活动的运作C基金管理人应当建立有效的内部监控制度D基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
多选题以下属于第三道防线发挥作用的是（）。A内控合规部门的内控评价B审计部门针对信贷业务的专项审计C通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约D具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
判断题资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。A对B错