单选题基金销售机构的员工培训应符合(  )的相关要求。[2017年9月真题]A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国证券投资基金业协会

单选题
基金销售机构的员工培训应符合(  )的相关要求。[2017年9月真题]
A

中国证券业协会

B

中国证监会

C

中国银监会

D

中国证券投资基金业协会


参考解析

解析:
基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。我国的基金自律组织是中国证券投资基金业协会。

相关考题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构聘任

基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以( )A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金>理人相关培训D.预约发售相关基金份额

关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。( )A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名。C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检

某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D基金销售机构应建立员工培训制度

(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《基金从业人员后续职业培训大纲》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会

基金销售机构应通过( )等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A.资格管理B.培训C.考试D.以上都是

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A.证券业协会B.基金管理公司C.基金销售机构D.相关监管机构

基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。A、证券行业自律机构B、期货行业自律机构C、基金行业自律机构D、银行行业自律机构

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。

单选题下列属于实行备案管理的基金服务机构的是(  )。[2016年11月真题]A基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构C基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

单选题下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。A证券业协会B基金管理公司C基金销售机构D相关监管机构

单选题基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求。A中国银监会B中国证监会C中国证券业协会D中国证券投资基金业协会

单选题关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D基金销售机构应建立员工培训制度

单选题对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理(  )。[2015年9月真题]A后续培训B执业注册C从业证书D执业年检

判断题基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。A对B错

单选题基金销售机构人员管理和培训应符合()的相关要求。A证券行业自律机构B期货行业自律机构C基金行业自律机构D银行行业自律机构

单选题按照规定办理基金销售结算资金的划付,是(  )的法定义务。[2016年9月真题]A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金份额登记机构D基金销售支付机构

单选题基金销售机构应具备的条件包括(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.应投资者要求,基金管理人承诺保证投资者本金不受损失Ⅱ.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金Ⅲ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失Ⅳ.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平AⅠBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ

单选题基金销售机构应通过( )等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A资格管理B培训C考试D以上都是