多选题经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。A未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。B不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

多选题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
A

未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。

B

不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

C

不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

D

妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。


参考解析

解析: 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

相关考题:

办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。( )

下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。A.综合类证券公司可经营证券承销业务B.经纪类证券公司可经营证券承销业务C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )

根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券融资业务

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券自营

经纪类证券公司可经营的业务只有()。 A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销D.经国务院证券监督管理委员会规定的其他证券业务

证券经纪公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务。( )

经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )

经纪类证券公司只能经营经纪类业务 ( )

证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D. 有固定的交易场所和合格的交易设施E. 有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度

证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

证券公司包括两类,实行分类管理:一类是经纪类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是综合类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。( )

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()

按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。A、2B、3C、5D、6

证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D、有固定的交易场所和合格的交易设施E、有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度

证券经营机构的业务包括()。A、证券承销、经纪和自营B、兼并收购C、经纪管理D、咨询服务

经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。A、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。A、1B、2C、3D、具有证券经纪业务资格,年限没有要求

单选题证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。A2B3C5D6

多选题证券经营机构的三类主要业务包括 ( )A证券承销业务B证券经纪业务C证券自营业务D资产管理业务E财务顾问服务

多选题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。A按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

多选题证券经营机构的业务包括()。A证券承销、经纪和自营B兼并收购C经纪管理D咨询服务