单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析:

相关考题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。?A:自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B:对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C:委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D:自行开展产品销售、协议签订等业务环节

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅱ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

(2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。①《中华人民共和国证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《中华人民共和国公司法》④《证券交易管理条例》A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、5D、10

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。A、客观公正B、诚实信用C、地位平等D、互利互惠

证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和本规定的,()依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会

证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。A、风险收益匹配B、客观C、公正D、诚实信用

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。A、证券公司B、可转换债券主承销商C、证券咨询机构D、证券投资机构

下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。A、向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。A自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D自行开展产品销售、协议签订等业务环节

单选题向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会

单选题按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。A证券公司B可转换债券主承销商C证券咨询机构D证券投资机构

单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。A权益投资业务B股票投资业务C证券投资咨询业务D证券业务

单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在(  )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。[2017年2月真题]Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会AⅡ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列说法,错误的是( )。A“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格C“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守以下( )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是( )。A自行开展产品销售、协议签订等业务环节B委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C自行开展服务,提供投诉处理等业务环节D对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()等各个业务环节中,加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得相关业务资格。A证券自营业务B资产管理业务C证券投资咨询业务D证券经纪业务

单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。A风险收益匹配B客观C公正D诚实信用

单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是(  )。[2016年11月真题]A委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C自行开展产品销售、协议签订等业务环节D对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户