单选题商业银行开展境内黄金期货交易业务后,应每年至少()次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。A一B二C三D四

单选题
商业银行开展境内黄金期货交易业务后,应每年至少()次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。
A

B

C

D


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关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的() A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少()开展一次。A.每年B.每季度C.每月D.每周

商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。A、每月B、每季C、每年D、半年

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。A.每月B.每季C.每半年D.每年

商业银行从事境内黄金期货交易业务的各人员可以相互兼任。

商业银行从事境内黄金期货交易业务,交易人员至少__________人、风险管理人员至少_________人。(  )A.1;3B.2;2C.3;1D.4;1

商业银行从事境内黄金期货交易业务,应建立必要的(  )制度。A.业务授权B.业务审批C.业务隔离D.岗位分离

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )次。A.1B.2C.3D.4

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当( )。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度B.对自身的内部控制能力进行客观评估C.对自身的风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易

要适时、有效开展风险评估,重要信息系统应至少每年进行一次评估。

商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括()。A、组织结构的复杂程度B、银行业务性质C、开展业务种类D、机构变革以及员工的流动等

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少()开展一次。A、每年B、每季度C、每月D、每周

商业银行从事境内黄金期货交易业务,交易人员至少()人、风险管理人员至少()人。A、1;3B、2;2C、3;1D、4;1

商业银行从事境内黄金期货交易业务,应建立必要的()制度。A、业务授权B、业务审批C、业务隔离D、岗位分离

商业银行开展境内黄金期货交易业务后,应每年至少()次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。A、一B、二C、三D、四

对集团客户授信业务,商业银行()应至少向银行业监管部门提交()相关风险评估报告。A、每年;一次B、每半年;一次C、每年;两次D、每半年;两次

按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定,商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。A、每月B、每季C、半年D、每年

单选题商业银行开展内部控制评价,在评价实施方面,应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少( )。每年开展一次A每年开展一次B每半年开展一次C每年开展二次D每年开展三次

单选题商业银行从事境内黄金期货交易业务,应建立必要的()制度。A业务授权B业务审批C业务隔离D岗位分离

单选题股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。A一次B两次C三次D四次

单选题商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。A每月B每季C每年D半年

单选题商业银行从事境内黄金期货交易业务,交易人员至少()人、风险管理人员至少()人。A1;3B2;2C3;1D4;1

单选题商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展( )次。A1B2C3D4

单选题派驻业务经理()就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通,反馈所在机构内部控制的情况和存在问题,提出改进建议,规范柜面业务操作流程,防范业务操作风险。A每周至少一次B每月至少一次C每季至少一次D每年至少一次

单选题商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少()开展一次。A每年B每季度C每月D每周

单选题按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定,商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率,并应至少()对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部审计,对其风险状况进行全面评估。A每月B每季C半年D每年

单选题股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。A每月B每季C每半年D每年