单选题基金管理人应当设置负责合规风控的(  )。A风险控制人B合规经理C合规负责人D高级管理人员

单选题
基金管理人应当设置负责合规风控的(  )。
A

风险控制人

B

合规经理

C

合规负责人

D

高级管理人员


参考解析

解析:
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置专职负责合规风控的高管,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

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股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。A.人事负责人B.合规风控负责人C.执行事务合伙人(委派代表)D.副总经理

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公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的( )。A.控股股东B.负责人C.实际控制人D.高级管理人员

股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.5

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(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4

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股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A、2B、3C、4D、5

私募基金管理人的高级管理人员不包括()。A、总经理B、董事长C、投资总监D、合规风控负责人

单选题私募股权投资基金的高级管理人员不包括()。A总经理B董事长C投资总监D合规风控负责人

单选题股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A1B2C3D5

单选题()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A市场负责人B风险负责人C合规负责人D总经理

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单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()。A副总经理B合规风控负责人C财务负责人D总经理

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