单选题基金管理人应当设置负责合规风控的( )。A风险控制人B合规经理C合规负责人D高级管理人员
单选题
基金管理人应当设置负责合规风控的( )。
A
风险控制人
B
合规经理
C
合规负责人
D
高级管理人员
参考解析
解析:
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置专职负责合规风控的高管,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置专职负责合规风控的高管,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
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多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中,正确的是( )。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
单选题股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规、风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规、风控负责人不得从事投资业务。A2B3C4D5
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