单选题2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。Ⅰ．S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山Ⅱ．2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元Ⅲ．2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监Ⅳ．2017年，S公司全年的营业收入为4260万元AⅠ、ⅣBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅢ、Ⅳ
单选题
2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。Ⅰ．S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山Ⅱ．2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元Ⅲ．2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监Ⅳ．2017年，S公司全年的营业收入为4260万元
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元；发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元；发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
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某收购人欲收购S上市公司股份,于2004年6月9日发出提示性公告,下列各项中属于S上市公司董事会不得提议或执行的事项有( )。A．股东大会于5月18日年会作出的修改公司章程的决议B．董事会执行S公司与H公司于2003年12月31日签订的对公司资产有重大影响的合同C．董事会提议回购本公司股份D．为积极地参与市场竞争,董事会提请股东大会调整公司主要业务
某技术创新企业在2007年1月成立，2010年1月申请在创业板上市，其2007年、2008年、2009年的财务资料如下：注：该净利润为扣除非经常性损益前后的孰低值 下面关于该股份有限公司申请创业板上市的条件表述中，正确的是( )。A．该公司最近两年的净利润累计额符合创业板上市的条件B．该公司最近两年的净利润不符合创业板上市条件，该公司的股票不能上市交易C．该公司最近一年的净利润和营业收入符合创业板上市的条件D．该公司收入增长率符合上市的条件
远大股份有限公司的股票于2008年在征券交易所上市交易，该公司运营一段时间后，经有关部门检查，发现该公司自2009年起，股本总额就已调整至2000万元。下列关于该公司的表述中，正确的有（ ）。A．由国务院决定终止其股票上市交易B．该公司如果在证交所规定的期限内股本总额达到3000万人民币，可不终止其股票的上市交易C．由证交所决定暂停其股票上市交易D．由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市交易E．该公司照常运营，其股票仍可继续上市交易
某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中，说法正确的有（ ）。A.该公司应当提供担保B.该公司可以就债券本金提供部分担保C.证券公司可以作为其担保人D.上市商业银行可以作为其担保人
根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（ ）。A.经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%B.经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。1、W公司股本为4000万元人民币2、W公司于2016年1月设立3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元A.1、2、3、4B.2、3、4、5C.2、3、4D.2、3
2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2015年2月。S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监④2017年，S公司最近两年未连续盈利，但最近一年盈利，全年的营业收入为4260万元A.②④B.②③C.③④D.①④
关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）A境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）B企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板C境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易D企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等
有下列()情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。A:收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B:上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C:经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%D:中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况
根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项是（ ）。A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2015年2月。S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监④2017年，C公司全年的营业收入为4260万元A.②④B.②③C.③④D.①④
下列有关我国创业板市场的说法中，正确的有（）A、在创业板市场首批上市的28家公司中，大部分已经处于成熟期B、相比于主板和中小板市场，创业板的上市要求低一些C、在创业板市场前三批上市的42家公司中，许多公司财务指标已超过主板市场上市条件D、我国创业板市场实际操作标准及门槛过高，尚未充分地为创业型企业上市服务
关于IPO，以下说法不正确的是（）。A、IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程B、IPO完成后，公司可申请到证券交易所挂牌交易，成为上市公司C、公司原有股东如不再购买股票，其原有股份会被稀释D、IPO有利于增强股票流动性
单选题2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。 1、W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 2、W公司于2017年1月设立 3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系 5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元A1、2、3、4B2、3、4、5C2、3、4D2、3
单选题王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
单选题发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、Ⅳ、ⅤCⅠ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅴ
单选题2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元A①②③④B②③④⑤C②③④D②③
多选题收购人收购上市公司的，根据有关规定，下列各项中，可免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有( )。A经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位C因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%D因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
单选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。A经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30％B经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
多选题某上市公司拟聘请独立董事，根据公司法律制度的规定，下列人员中不得担任上市公司独立董事的有（ ）。[2011年真题]A该上市公司分公司的经理B该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父D持有该上市公司已发行股份10%的该公司某董事的配偶
多选题创业板的退市风险有（）。A缩短了资不抵债公司的退市时间B直接退出机制C恢复上市标准参照IPO与再融资，不支持借壳方式恢复上市D明确的暂停上市、恢复上市与终止上市标准