单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格A①③④B①③C①②③④D①②③
单选题
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格
A
①③④
B
①③
C
①②③④
D
①②③
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解析:
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对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范,管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查。( )A.正确B.错误C.放弃
对于违法事实清楚、证据确凿,执法人员可当场做出是的行政处罚决定。()A.予以警告B.对公民处以 100 元罚款的行政处罚C.责令停产停业D.对法人或者其他组织处以 2000 元罚款的行政处罚
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施或行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施( )。A.责令其限期整改B.同时可以采取监管谈话C.责令更换有关责任人员D.行政处罚
保险经纪机构因下列原因接受中国保监会调查的,在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务,除了()。A、涉嫌严重违反保险法律、行政法规B、经营活动存在重大风险C、不能正常开展业务活动D、存在违法违规行为
张某无烟草专卖批发企业许可证一次性销售卷烟100条,价值3万元,被A市烟草专卖局查获,A市烟草专卖局可对张某做出()的行政处罚。A、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务,没收违法所得,处以违法批发的烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款B、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务,没收违法所得,处以违法批发的烟草制品价值20%以上50%以下的罚款C、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务,没收违法所得,处以违法批发的烟草制品价值一倍以上二倍以下的罚款D、责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务,没收违法所得,处以违法批发的烟草制品价值5%以上10%以下的罚款
对于违法事实清楚、证据确凿并有下列哪一情形的,卫生监督人员可当场做出卫生行政处罚决定()。A、予以警告的行政处罚B、对公民处以100元罚款的行政处罚C、责令停产停业D、对法人或者其他组织处以2000元罚款的行政处罚
对于违反法律、法规和其他监管规定,依法应给予行政处罚的,监管机构将给予被检查单位和相关责任人行政处罚。其中,限制业务范围、责令停止接收新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证等属于()。A、申诫罚B、财产罚C、能力罚D、资格罚
单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围A①③④⑤B①③⑤C①②③④D①②③④⑤
单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。 ①责令停止接受新业务 ②责令停业整顿 ③吊销业务许可证 ④撤销任职资格、从业资格A①③④B①③C①②③④D①②③
单选题对于违反法律、法规和其他监管规定,依法应给予行政处罚的,监管机构将给予被检查单位和相关责任人行政处罚。其中,限制业务范围、责令停止接收新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证等属于()。A申诫罚B财产罚C能力罚D资格罚
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备( )的条件。A近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
单选题商业银行从事境内黄金期货交易业务,最近()年无重大违法违规行为,未受到过监管机构的重大行政处罚。A2B3C4D1