多选题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当(  )。[2015年3月真题]A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D未设监事会的,可报告监事

多选题
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当(  )。[2015年3月真题]
A

及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

B

向中国期货业协会报告

C

必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

D

未设监事会的,可报告监事


参考解析

解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

相关考题:

首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )

总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官必要时向公司住所地( )报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B. 向中国期货业协会报告C. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D. 未设监事会的,可报告监事

总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,可以向监事会报告,没设监事会的期货公司,可报告( )。A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告C. 未设监事会的期货公司,可报告董事D. 未设监事会的期货公司,可报告监事

总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司( )报告。A.董事长B.董事会常设的风险管理委员会C.监事会D.期货交易所

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A、期货公司董事长B、董事会常设的风险管理委员会C、监事会D、中国证监会

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向()报告。A、中国期货业协会B、公司住所地工商行政管理机构C、公司住所地中国证监会派出机构D、首席风险官住所地中国证监会派出机构

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。A、董事B、监事C、总经理或者相关负责人D、期货公司

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。A、董事长B、监事会C、总经理或者相关负责人D、期货公司

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A、董事履职情况B、内部控制状况C、风险管理状况D、合规经营

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向中国期货业协会报告。()

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A、期货公司股东大会B、期货公司董事长C、期货公司董事会D、董事会常设的风险管理委员会或者监事会

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

多选题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当(  )。[2010年9月真题]A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D不设监事会的,可报告监事

判断题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()A对B错

单选题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。A董事B监事C总经理或者相关负责人D期货公司

判断题期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向中国期货业协会报告。()A对B错

判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当及时提出整改意见,再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长,董事会常设的风险管理委员会或者监事会,甚至是监管部门。(  )[2014年7月真题]A对B错

多选题首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A董事履职情况B内部控制状况C风险管理状况D合规经营

多选题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A中国期货业协会B期货公司董事长C期货公司董事会常设的风险管理委员会D期货公司监事会

多选题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A期货公司股东大会B期货公司董事长C期货公司董事会D董事会常设的风险管理委员会或者监事会

判断题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()A对B错

单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向(  )提出整改意见。A董事长B监事会C总经理或者相关负责人D期货公司

多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A期货公司董事长B董事会常设的风险管理委员会C监事会D中国证监会