单选题对()频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。A飞单B违规推介第三方机构金融产品C大额结售汇D与客户共享投资收益

单选题
对()频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。
A

飞单

B

违规推介第三方机构金融产品

C

大额结售汇

D

与客户共享投资收益


参考解析

解析: 暂无解析

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对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时报告的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予()或()处分。 A.警告B.记过C.撤职D.开除

违反规定为客户办理外汇买卖、结售汇交易,造成风险的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。

经营外汇业务的金融机构对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时报告的,给予警告,并处多少万元以上多少万元以下的罚款?

大额记账差错或业务凭证(主件或原始凭证)缺失的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。

对大额现金结售汇,不及时向上级行和有关部门报告,造成严重后果的,可给予有关责任人()处分。A、警告至记过B、警告至撤职C、记过至撤职D、记大过至开除

农行工作人员发现客户有以下()异常情况,没有及时向上级行和有关部门报告,且造成严重后果的,可给予有关责任人记大过至开除处罚。A、大额结售汇

玩忽职守,造成大额记帐差错的,给予有关责任人员()处分。A、记大过至开除B、警告至开除C、记过至撤职D、警告至记大过

未按规定为客户()网络金融业务的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。A、以上都正确B、变更C、注册D、注销

因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。

违反超级柜台()等规定的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。A、运行B、使用C、管理D、维护

现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。

对()等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,成不良后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。A、大额结售汇B、频繁结售汇C、存取大额外币现钞D、正常结售汇

对()频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。A、飞单B、违规推介第三方机构金融产品C、大额结售汇D、与客户共享投资收益

未按规定办理网络金融客户证书()等的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。A、制作B、保管C、传递D、发放

违反规定压单,压票或者退票的情节较重的,给予()造成损失或者其它严重后果的,给予()A、经济处罚、警告B、经济处罚、记过处罚C、警告至记过处分、通报批评至记大过处分D、警告至记过处分、记大过至开除处分

依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员违反民主决策程序,个人或少数人决定经营和改革的重大决策、大额资金调度、大额财务开支等重大问题,拒不执行或擅自改变集体决定,造成损失或恶劣影响的,给予()处分;造成严重后果的,给予开除处分。A、警告至撤职B、记过至开除C、记过至降职D、警告至留用查看

单选题对大额现金结售汇,不及时向上级行和有关部门报告,造成严重后果的,可给予有关责任人()处分。A警告至记过B警告至撤职C记过至撤职D记大过至开除

多选题在办理存取款(现金)过程中,未执行分级审批制度办理大额现金支取业务,造成严重后果的,给予有关责任人员()至()处分。A记大过B记过C开除D警告

多选题未按规定为客户()网络金融业务的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。A以上都正确B变更C注册D注销

问答题经营外汇业务的金融机构对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时报告的,给予警告,并处多少万元以上多少万元以下的罚款?

判断题因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。A对B错

判断题违反规定为客户办理外汇买卖、结售汇交易,造成风险的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。A对B错

多选题农行工作人员发现客户有以下()异常情况,没有及时向上级行和有关部门报告,且造成严重后果的,可给予有关责任人记大过至开除处罚。A大额结售汇

单选题违反规定压单,压票或者退票的情节较重的,给予()造成损失或者其它严重后果的,给予()A经济处罚、警告B经济处罚、记过处罚C警告至记过处分、通报批评至记大过处分D警告至记过处分、记大过至开除处分

单选题对()频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。A飞单B违规推介第三方机构金融产品C大额结售汇D与客户共享投资收益

多选题未按规定办理网络金融客户证书()等的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。A制作B保管C传递D发放

多选题对()等异常情况,不及时向上级行和有关部门报告的,成不良后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。A大额结售汇B频繁结售汇C存取大额外币现钞D正常结售汇

判断题大额记账差错或业务凭证(主件或原始凭证)缺失的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。A对B错