填空题当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担()

填空题
当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担()

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证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。( )

根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

下列说法不正确的是( )。A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C.证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉D.证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证

证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。( )

由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人,基金管理人不是投资分析师。( )

因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。A.理财规划师所在机构B.理财规划师C.客户、理财规划师D.理财规划师、理财规划师所在机构

如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害的,首先承担责任的是()。A:理财规划师所在机构B:理财规划师C:两者同时追究D:视情况而定

下列说法不正确的是()。A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B:证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C:证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉D:证券投资分析师在投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

下列关于投资分析师的做法,正确的有()。A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合,如何建立等投资过程的基本格式和原理B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

独立诚信原则是指,证券分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立做出判断和评论,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()

证券公分析师不得向客户提供误导性陈述的建议。()

关于投资分析师执业行为操作规则,下列说法错误的是()。A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查,并在必要时更新这些信息B:在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

证券分析师基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()

证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议,这是证券分析师的(  )原则的内涵。A.谨慎客观B.公正公平C.独立诚信D.勤勉尽职

如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害的。首先承担责任的是()。A.理财规划师所在机构B.理财规划师C.两者同时追究D.视情况而定

公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()

黄金投资分析师职业守则包括哪些方面?

文明服务是黄金投资分析师的职业要求,也是树立自身良好形象的有效手段,在黄金投资分析师职业范围内,从业人员要做到的三点是?

对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?

黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么?

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《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定?

黄金投资分析师职业守则包扩?

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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